内部控制规范化建设2017年度总结及2018年度工作计划.PDFVIP

深圳市天健（集团）股份有限公司 内部控制规范化建设2017年度总结 及2018年度工作计划 2017年，深圳市天健（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）按照《企业内部控制 基本规范》及相关配套指引的要求，根据董事会通过的《2017年度内部控制规范化建设工作 计划》，持续完善和优化内部控制体系，稳步推进各项内部控制工作，在规范管理，防范经 营风险方面发挥了积极的作用，确保了公司经营目标的完成和持续健康的发展。 一、2017年内部控制建设工作情况 2017年度公司主要从以下几个方面开展内部控制工作： （一）成立纪检监察办公室 （监事会办公室） 在集团总部设立纪检监察办公室 （监事会办公室），着眼于纪检监察、监事会工作与公 司发展相结合，为集团实现业务升级转型与城市所需积极对接，创建城市运营服务一流品牌 的发展战略提供纪律保证。 （二）持续优化内控制度及流程 根据公司卓越绩效管理体系的要求，公司于2017 年1 月份修订了《员工职业发展管理规 定》，新增项目管理通道序列，以及新增岗位限定等相关条款，建立顺畅的晋升渠道，有效 激励员工向公司需要的方向发展；3 月份，为加强工程设计变更和现场签证管理，公司制定 并颁布了《天健集团设计变更和现场签证管理规程》，有效控制成本，规范工作流程；6 月 份，为加强精装修商品住宅的质量验收管理，依据国家颁布的相关质量验收规范，制定并发 布了《天健集团房地产项目精装修房验收标准》；7 月份，修订了《物业经营管理规定（4.0 版）》，调整物业基准控制价格，并细化公司自营的专业市场、大型城市商业综合体、产业 园区等物业招租方式；8 月份，为实现施工现场安全设施规范化，标准化，同质化，依据国 家相关法律法规，编制了《天健集团施工现场安全设施标准化图集》；9 月份，公司为加强 企业国有产权变动的监督管理，防止国有资产流失，制定并印发了《产权变动管理规定（1.0 版）》；为规范员工内部购房行为，维护公司权益，制定并发布了《员工内部购房管理规定》； 1 为规范项目计划运营管理，促进开发进度提速，确保项目顺利完成开发和结转效益，制定并 印发了《房地产项目计划运营管理规定》；为明确设计进度管理要求，确保公司地产项目设 计进度处于受控状态，制定了《设计进度管理规定》，提升公司规划设计管理水平和效率； 公司还修订了《投资管理规定》，主要修订了投资管理职责和职权，增加管理责任追究等内 容，促进公司投资决策科学化、规范化，防范投资风险。 （三）建立新并购公司的制度流程 2017年公司继续推进内控制度的建设工作，重点推进新业务、新公司的内部控制的建设， 不断完善公司的内控制度及流程。对于新并购的粤通公司、武汉藏龙物业公司、湖南众源物 业公司，根据集团的内部控制建设要求，及时梳理和建立符合自身经营管理的内控制度和流 程，确保新收购公司的各项业务与公司管理接轨，实现规范管理。同时，新并购公司根据各 行业管理要求，启用了施工项目同望系统、豪龙物业管理系统等，建立了标准化、规范化的 管理模式，切实加强内部控制管理，有效防范经营风险。 （四）加大对制度流程监督审核力度 在内部控制信息系统中，公司通过增加对新增或修订的制度和流程进行审核备案功能， 及时掌握集团范围内各类制度流程的更新、完善情况，确保制度与流程的科学性、合理性、 匹配性，发现问题及时提出有效的建议，保证制度流程符合内部控制规范的要求，更好地为 公司经营管理活动做好服务与监督。 （五）开展重大项目风险研究工作 按照全面风险管理的要求，公司开展了重大风险梳理及管控工作，主要是总结2016 年重 大风险管控情况，评估预测2017 年重大风险事项，制定防范和应对措施。同时，为了更好地 防范经营风险，公司研究国家宏观政策，了解国家产业政策导向，研究产业和技术发展趋势、 市场需求和竞争对手情况，公司罗湖区“二线插花地”棚户区改造项目，是深圳市首例棚户 区改造项目，被称为 “中国棚改第一难”，时间紧、风险多、项目复杂，无先例可以学习， 无经验可以借鉴，公司通过实地考察、访谈、访问调查以及个案研究，深入了解公司棚改项 目实际操作流程及遇到的风险，总结优秀经验，同时学习棚改法律政策，研究国内各地棚改 成功做法，充分利用政策研究规避风险。 （六）梳理关键流程和重大风险