国浩律师（上海）事务所关于南京越博动力系统股份有限公司首次公开 ....pdfVIP

国浩律师（上海）事务所 关于 南京越博动力系统股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 律师工作报告 北京 上海 深圳 杭州 广州 昆明 天津 成都 宁波福州 西安南京 南宁 济南香港 巴黎马德里 硅谷 中国上海市北京西路968 号嘉地中心23-25 层 邮编：200041 电话/Tel: +86 21 传真/Fax: +86 21 二○一六年十二月 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 目录 第一节引言2 一、律师事务所及签字律师简介2 二、律师制作律师工作报告的过程4 三、释义5 第二节正文7 一、本次发行上市的批准和授权7 二、发行人本次发行上市的主体资格9 三、本次发行上市的实质条件 11 四、发行人的设立 16 五、发行人的独立性27 六、发起人及股东29 七、发行人的股本及其演变54 八、发行人的业务59 九、关联交易及同业竞争60 十、发行人的主要财产71 十一、发行人的重大债权债务77 十二、发行人的重大资产变化及收购兼并82 十三、发行人章程的制定与修改83 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作85 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化92 十六、发行人的税务95 十七、发行人的环境保护、产品质量和社会保障99 十八、发行人募集资金的运用 101 十九、发行人业务发展目标 103 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 104 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 104 二十二、其他需要说明的事项 105 二十三、结论意见 109 第三节签署页 109 3-3-2-1 国浩律师（上海）事务所 律师工作报告 国浩律师（上海）事务所 关于南京越博动力系统股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市之 律师工作报告 国浩律师（上海）事务所接受南京越博动力系统股份有限公司的委托，担任 其首次公开发行股票并上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理办法 （2015 ）》、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务 所证券法律业务执业规则（试行）》、 《公开发行证券公司信息披露的编报规则 第12 号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等有关法律、法规和中 国证券监督管理委员会的其他有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规 范和勤勉尽责精神，出具本律师工作报告。 第一节引言 一、律师事务所及签字律师简介 （一）律师事务所简介 国浩律师（上海）事务所，系注册于上海的合伙制律师事务所，前身为1993 年7 月成立的上海市万国律师事务所；1998 年6 月，经司法部批准，上海市万 国律师事务所与北京张涌涛律师事务所、深圳唐人律师事务所联合发起设立中国 首家律师集团——国浩律师集团事务所，并据此更名为国浩律师集团（上海）事 务所；2011 年3 月，经司法行政机关批准，国浩律师集团（上海）事务所更名 为国浩律师（上海）事务所。 国浩律师事务所是中国最大的跨地域合伙制律师事务所之一，在北京、上海、 深圳、杭州、广州、昆明、天津、成都、宁波、福州、西安、南京、