【全文】《中央企业合规管理系统指引(试行)》(2018年11月-word版).docVIP

实用标准 文档 中央企业合规管理指引（试行） 国资发法规〔2018〕106号 第一章 总 则 第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。 第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。 本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。 本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。 第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。 第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系： （一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。 （二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。 （三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。 （四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。 第二章 合规管理职责 第五条董事会的合规管理职责主要包括： （一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （二）推动完善合规管理体系； （三）决定合规管理负责人的任免； （四）决定合规管理牵头部门的设置和职能； （五）研究决定合规管理有关重大事项； （六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。 第六条监事会的合规管理职责主要包括： （一）监督董事会的决策与流程是否合规； （二）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况； （三）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议； （四）向董事会提出撤换公司合规管理负责人的建议。 第七条经理层的合规管理职责主要包括： （一）根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构； （二）批准合规管理具体制度规定； （三）批准合规管理计划，采取措施确保合规制度得到有效执行； （四）明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域； （五）及时制止并纠正不合规的经营行为，按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议； （六）经董事会授权的其他事项。 第八条中央企业设立合规委员会，与企业法治建设领导小组或风险控制委员会等合署，承担合规管理的组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，研究决定合规管理重大事项或提出意见建议，指导、监督和评价合规管理工作。 第九条中央企业相关负责人或总法律顾问担任合规管理负责人，主要职责包括： （一）组织制订合规管理战略规划； （二）参与企业重大决策并提出合规意见； （三）领导合规管理牵头部门开展工作； （四）向董事会和总经理汇报合规管理重大事项； （五）组织起草合规管理年度报告。 第十条法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括： （一）研究起草合规管理计划、基本制度和具体制度规定； （二）持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与企业重大事项合规审查和风险应对； （三）组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进； （四）指导所属单位合规管理工作； （五）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议； （六）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训。 第十一条业务部门负责本领域的日常合规管理工作，按照合规要求完善业务管理制度和流程，主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，组织合规审查，及时向合规管理牵头部门通报风险事项，妥善应对合规风险事件，做好本领域合规培训和商业伙伴合规调查等工作，组织或配合进行违规问题调查并及时整改。 监察、审计、法律、内控、风险管理、安全生产、质量环保等相关部门，在职权范围内履行合规管理职责。 第三章 合规管理重点 第十二条中央企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。 第十三条加强对以下重点领域的合规管理： （一）市场交易。完善交易管理制度，严格履行决