深圳市兆驰股份有限公司关于使用闲置自有资金进行投资理财.PDFVIP

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2019-004 深圳市兆驰股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年1 月11 日召开的第 四届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的 议案》，公司及纳入合并报表范围内的下属公司拟合计使用任一时点不超过人民币 400,000 万元的闲置自有资金通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构进行运 作和管理，在确保资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值。投资额度包 括将投资收益进行再投资的金额，资金在上述额度内可以滚动使用，投资期自2019 年第一次临时股东大会通过之日起12 个月内。同时，授权公司董事长行使该项投资 决策权并签署相关合同，由公司管理层具体组织实施。具体内容如下： 一、投资概述 （一）投资目的：在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自 有闲置资金投资理财，可以提高闲置自有资金的使用效率，提高资产回报率，为公 司和股东谋取较好的投资回报。 （二）投资额度：根据公司及纳入合并报表范围内的下属公司的资金状况，拟 使用任一时点合计不超过人民币 400,000 万元的闲置自有资金投资理财，该额度包 括将投资收益进行再投资的金额。在上述投资额度内，各投资主体资金可以滚动使 用。 （三）投资对象：公司拟通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构投资 风险可控的产品，包括理财产品（银行理财、信托计划、资产管理计划等）、债券 （国债、公司债、企业债、政府债券等）、货币型基金等以及其它根据公司内部决 策程序批准的理财对象及理财方式。公司不投资境内外股票、证券投资基金等有价 证券及其衍生品，也不投资银行等金融机构发行的以股票、利率、汇率及其衍生品 为主要投资标的的非保本理财产品。 （四）投资期：自2019 年第一次临时股东大会通过之日起12 个月内。 （五）单个产品期限：由公司根据资金情况选择。 （六）资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟投资 理财产品的资金来源为闲置自有资金。 （七）公司承诺在此项投资理财后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补 充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于 补充流动资金或归还银行贷款。 （八）公司与提供理财产品的金融机构不得存在关联关系。 （九）本投资事项尚需提交公司2019 年第一次临时股东大会审议。 二、审批、决策与管理程序 在投资理财项目实施前，公司资金部负责对拟投资理财项目进行经济效益可 行性分析、风险评估等，并上报公司董事长及管理层；投资项目开始实施后，资 金部负责投资理财项目的运作和管理，及时向公司董事长及管理层报告投资盈亏 情况。公司董事长为投资理财事项的第一责任人，在授权范围内签署投资理财事 项相关的协议及合同，公司管理层负责组织实施。 公司审计部负责对投资理财项目的审计与监督。 公司独立董事和监事会可以对投资理财资金使用情况进行检查。 三、投资风险分析及风险控制措施 （一）风险分析 1、投资风险：公司投资的理财产品有一定的投资风险，且金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。 2 、资金存放与使用风险。 3、相关人员操作和道德风险。 （二）拟采取的风险控制措施 1、针对投资风险，拟采取的措施如下： （1）公司将做好投资理财产品前期调研和可行性论证，严格遵守审慎投资原则， 选择稳健的投资品种，并根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，防范 公司投资风险，保证投资资金的安全和有效增值。 （2 ）公司制订了《风险投资管理制度》、《委托理财管理制度》等投资管理制 度，对公司投资理财的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使 用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险。 同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。 2 、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下： （1）建立台账管理，对