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传真及复印件有效(传真后请电话确认 400-098-4800)
基金投资人风险承受能力调查表（机构版）
注：请基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的风险承受能力和基金产品风险的匹配情况
机构投资者全称：
有效证件类型：
有效证件号码：
为贯彻落实中国证监会颁发的《证券投资基金销售适用性指导意见》，规范公司直销和网上基金销售行为，
确保基金和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资人的权益，现需对投资人的风险承受能力做评估，
请完成以下风险调查问卷。本问卷旨在协助您了解您对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评
估贵公司本身投资属性与一般投资风险承受度。问卷结果可能不能完全呈现您面对投资风险的真正态度，
但是可提供您一些衡量自身风险属性的指标。并提醒您在选择基金/ 资产管理计划前，充分了解基金/ 资产
管理计划的风险特征和自身的风险承受能力，审慎选择与您的风险承受能力相匹配的基金/ 资产管理计划。
1、贵单位的性质：
A. 国有企事业单位 （1 分）
B. 非上市民营企业 （2 分）
C. 外资企业 （3 分）
D. 上市公司 （5 分）
2、贵单位的净资产规模为：
A. 500 万元以下 （1 分）
B. 500 万元-2000 万元 （2 分）
C. 2000 万元-1 亿元 （3 分）
D. 超过 1 亿元 （5 分）
3、贵单位年营业收入为：
A. 500 万元以下 （1 分）
B. 500 万元-2000 万元 （2 分）
C. 2000 万元-1 亿元 （3 分）
D. 超过 1 亿元 （5 分）
4 、贵单位证券账户资产为：
A. 300 万元以内 （1 分）
B. 300 万元-1000 万元 （2 分）
C. 1000 万元-3000 万元 （3 分）
D. 超过 3000 万元 （5 分）
5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：
A. 银行贷款 （1 分）
B. 公司债券或企业债券 （2 分）
C. 通过担保公司等中介机构募集的借款 （3 分）
D. 民间借贷 （5 分）
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E. 没有数额较大的债务 （6 分）
6、对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量：
A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） （1 分）
B. 一名专职人员 （2 分）
C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 （3 分）
D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 （5 分）
7、贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 （5 分）
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 （3 分）
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA ）或注册金融分析师证书（CFA ）
中的一项及以上 （2 分）
D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述 （1 分）
8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：
A. 没有。因为要保证操作的灵活性 （1 分）
B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则 （3 分）
C. 已建立。包括了分工与
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