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基金投资风险提示函
(机构客户版)
第一部分 基金投资人权益须知
第二部分 投资适应性调查表
第三部分 风险承受能力测评
第四部分 旗下基金产品风险等级评估
第五部分 基金认/申购意愿声明
第1 页
第一部份 基金投资人权益须知
尊敬的基金投资人:
基金投资在获取收益的同时存在投资风险。为了保护您的合法权益,请在投资基金前认
真阅读以下内容:
一、基金的基本知识
(一)什么是基金
证券投资基金(简称基金)是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形
成独立财产,由基金托管人托管,基金管理人管理,以投资组合的方法进行证券投资的一种
利益共享、风险共担的集合投资方式。
(二)基金与股票、债券、储蓄存款等其它金融工具的区别
基金 股票 债券 银行储蓄存款
信托关系,是一种受益
所有权关系, 债权债务关系, 表现为银行的负
凭证,投资者购买基金
反映的经 是一种所有权 是一种债权凭 债,是一种信用凭
份额后成为基金受益
济关系不 凭证,投资者 证,投资者购买 证,银行对存款者
人,基金管理人只是替
同 购买后成为公 后成为该公司 负有法定的保本
投资者管理资金,并不
司股东 债权人 付息责任
承担投资损失风险
所筹资金 间接投资工具,主要投 直接投资工 直接投资工具, 间接投资工具,银
的投向不 向股票、债券等有价证 具,主要投向 主要投向实业 行负责资金用途
同 券 实业领域 领域 和投向
投资于众多有价证券, 银行存款利率相
投资收益 价格波动性 价格波动较股
能有效分散风险,风险 对固定,损失本金
与风险大 大,高风险、 票小,低风险、
相对适中,收益相对稳 的可能性很小,投
小不同 高收益 低收益
健 资比较安全
利息收入、股利收入、 股利收入、资 利息收入、资本
收益来源 利息收入
资本利得 本利得 利得
债券发行机构、
基金管理公司及银行、 银行、信用社、邮
投资渠道 证券公司 证券公司及银
证券公司等代销机构
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