3体系文件健全度合规性以及执行率检查表(商业).docVIP

体系文件健全度、合规性以及执行率检查表（商业） 检查过程 6.2健全度检查 7.1合规性检查 9.1执行率检查情况记录 包含内容要点 是否健全 检查要点 是否 合规 1.宣传促销1.宣传促销 年度计划制定包括：年度宣传促销计划制定流程、宣传促销预算管理规定 是□ 否□ —— —— 检查依据：企业内部现行有效的体系文件，未作合规性转化的体系文件不作执行情况的检查。相关记录：1.该过程检查事实项总数：2.未按企业文件要求执行的事实项数量：3.该过程文件执行率=（ ）%（执行率结果保留一位小数）4.未按文件规定的实事描述：①②③④ 项目立项包括：立项申请流程、项目调整办法 是□ 否□ —— —— 实施采购包括：不同采购方式的选取原则、宣传促销采购各环节的廉政监督要求 是□ 否□ 是否按照文件要求健全招标采购组织机制，成立宣传促销管理委员会，并制定了宣传促销招标采购的实施办法，且对采取“招标、竞争性谈判、询价、单一来源采购”等方式的条件作出明确规定。 是□ 否□ 是否在文件策划中严格落实了“应招尽招”的要求；制定的不同种类采购方式标准是否符合国家局文件的要求；采购管理的各项程序性规定是否与国家局要求相一致；对项目采购金额较低，但长期供应的定点供应商也必须通过招标方式确定；招标代理机构必须招标确定。 是□ 否□ 供应商管理 包括：供应商资质认证制度、供应商动态评价机制 是□ 否□ 是否建立供应商动态评价和退出机制，并对其进行动态管理，定期对供应商的产品质量和服务质量等进行综合评审，对评审不合格的供应商是否取消其供应资格。 是□ 否□ 是否建立供应商资质认证制度，明确未经资质认证的供应商不得进入采购环节。是否从国家局、总公司发布的烟用物资供应商名录中通过招标等方式选择供应商。 是□ 否□ 合同管理包括：合同签订流程及标准、预付款支付规范 是□ 否□ —— —— 宣传促销物料管理包括：物料验收标准、物料入库、保管和发放流程、物料台账管理规范 是□ 否□ —— —— 效果评价包括：实施效果评估标准、供应商履约情况评价标准、预算执行水平评估标准 是□ 否□ —— —— 资料归档包括：“一项一卷”归档要求、资料保存期限要求 是□ 否□ 查看卷宗或在信息管控平台上查阅，看是否按照“一项一卷”要求，实现从项目立项申请到效果评估的全过程痕迹管理。 是□ 否□ 2.客户关系管理 客户基础信息维护包括：新客户入网流程、基础信息采集和日常维护机制 是□ 否□ 按照《烟草行业商业企业电话订货管理信息系统规范》（行业标准YC/T 325—2009）中附录A《信息代码标准》、附录B《烟草行业商业企业卷烟零售客户分类标准》和《国家烟草专卖局办公室关于增加卷烟零售客户基础信息的通知》（国烟办综[2011]481号）的相关规定，进一步完善零售客户基础信息，统一规范零售客户代码。 是□ 否□ 相关记录：1.该过程检查事实项总数：2.未按企业文件要求执行的事实项数量：3.该过程文件执行率=（ ）%（执行率结果保留一位小数）4.未按文件规定的实事描述：①②③④…… 客户分类包括：客户分类方案、客户分类信息定期维护机制、差异化服务策略 是□ 否□ 按照《国家烟草专卖局关于印发烟草零售业态分类标准的通知》（国烟法[2005]845号）、《烟草商业企业卷烟零售客户分类标准》（中烟销网[2006]12号）及《关于进一步规范卷烟零售客户分类工作的通知》（中烟销网[2008]52号）要求，根据各零售客户所属城乡区域、业态特征、历史经营数据，准确划分零售客户的市场类型、零售业态及经营规模。 是□ 否□ 按照《卷烟营销网络业务规范》（YC/T 206—2011）中客户分类维护流程和管理规范要求，建立客户信息及分类维护制度，每季度进行维护和更新，加强检查和考评，保证客户信息及分类的时效性和准确性。 是□ 否□ 终端建设包括：终端价值识别评价模型、终端价值识别评价流程、终端价值维护和提升机制、终端价值利用机制 是□ 否□ —— —— 客户拜访包括：客户拜访制度及流程、135工作法实施细则 是□ 否□ —— —— 客户投诉处理包括：客户投诉受理渠道及投诉信息记录要求、客户投诉信息传