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法律事务工作流程 PAGE PAGE 114 法律事务工作流程 法律事务工作流程 总结、汇报法律事务部联系、配合、跟踪、协调 总结、汇报 法律事务部 联系、配合、跟踪、协调 分支机构法律文书 分支机构 法律文书 法院（仲裁委）法律文书 法律事务部 法律事务部 确定（联系）涉案分支机构、初步分析案情、登记、向总裁办公会汇报、下发《应诉案件汇报单》、《应诉案件证据提交单》 分支机构 分支机构 上报《应诉案件汇报单》、按《应诉案件证据提交单》提交证据文件，按规定上交案件费用 法律事务部 法律事务部 分析证据资料，确定案情，确定案件处理机构、填写《应诉案件承办单》 一般案件 一般案件 下发《应诉案件承办单》，交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书 重大、重要应诉案件 集团公司法务部接管、联系代理律师、召开案件诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同 法律事务部联系、配合、指导、监督、 法律事务部 联系、配合、指导、监督、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件总结、向总裁办公会汇报 备注： 1、按规定需报建研院的应诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。 （二）起诉案件管理流程 分支机构提交证据资料、 分支机构 提交证据资料、《起诉案件审批单》 集团公司 主管领导指派 法律事务部初步分析案情，提出初步处理意见、完成 法律事务部 初步分析案情，提出初步处理意见、完成《起诉案件审批单》的审批并下发分支机构、下发《起诉案件证据提交单》收集证据资料、建档登记 法律事务部 收集证据资料、初步分析案情、汇报并征求主管领导意见 一般案件交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书 一般案件 交由分支机构处理并按进展向法务部汇报、报送法律文书 重大、重要起诉案件 集团公司接管、召开诉前准备会议、联系代理律师、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、分支机构上交案件费用 法律事务部 联系代理律师、召开诉前准备会议、研究并确定处理方案、签订律师代理合同、建档登记 法律事务部联系、配合、指导、监督、案件进展汇报法律事务部 法律事务部 联系、配合、指导、监督、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 联系、配合、跟踪、出庭、协调、案件进展汇报 法律事务部 法律事务部 案件结案后，负责执行的处理、案件总结、向总裁办公会汇报 备注： 1、按规定需报建研院的起诉案件，经总裁批准后，法律事务部按建研院规定上报。 非诉法律事务工作流程 （一）非正常支出管理流程 分支机构 分支机构 申请付款、填写《付款审核单》并提交相关文件、提交《分支机构借款申请书》 法律事务部 法律事务部 提出初步审核意见 企业管理 企业管理处 提出审核意见 财务处 财务处 提出审核意见 主管领导 主管领导 审核、批准 必要时，由总裁办公会议决定 财务处 财务处 付款、借款申请归档备查 法律事务部 法律事务部 登记、《付款审核单》及相关材料归档备查 备注： 1、非正常支出是指分支机构发生民事诉讼、质量和安全事故、劳动纠纷及与其他企业（个人）的经济纠纷的处理中，需对外支付费用但分支机构又无力全部承担而需集团公司全部或部分承担的支出。 （二）抵押（质押）登记（分支机构借款、工程履约） 分支机构 分支机构 负责人申请借款、提交《借款申请报告》、《借款申请书》 经营风险部 经营风险部 调查，提出初审意见 主管领导 主管领导 审核、批准 分支机构 分支机构 负责人签订《抵押（质押）担保合同》、提交相关证件原件（房产证、银行存单等） 财务处审核并办理借款 财务处 审核并办理借款 法律事务部 办理抵押、质押登记，分支机构负责人配合 经营风险部 经营风险部 借款申请报告、借款申请书、抵押（质押）合同、登记文件原件、财务凭证复印件（银行转账单等）归档备查 法律风险防范（法律审核、法律意见书）流程 主管领导、职能部门 主管领导、职能部门、分支机构 提供全部文件、阐明事项 法律事务部审核、编写或修改相关文件、备案归档 法律事务部 审核、编写或修改相关文件、备案归档 外聘法律顾问 审核、出具法律意见书 必要时 法律事务部 法律事务部 根据法律意见书编写或修改相关文件，备案归档 反馈、修改 反馈、修改 反馈、修改 反馈、修改 主管领导、职能部门、分支机构 主管领导、职能部门、分支机构 根据反馈文件交办或办理有关事项 备注： 1、本流程适用于集团公司、分支机构对外重要文件的法律风险防范管理。 2、通常情况下，集团公司管理部门、分支机构提请集团公司法律事务部协助编制或审查对外重要文件时执行本流程。 3、涉及民事诉讼和纠纷的集团公司管理部门、分支机构外发有关民