上海界龙实业集团股份有限公司2012年度内部控制评价报告.PDFVIP

上海界龙实业集团股份有限公司 2012 年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 上海界龙实业集团股份有限公司全体股东： 公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务报告相关内部 控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重 大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》及《企 业内部控制评价指引》的要求对财务报告相关内部控制进行了评价，认为本公司 在2012 年1 月1 日至2012 年12 月31 日内部控制有效。 本公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制重 大缺陷。 根据中国证监会《关于2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规 范体系的通知》的规定，公司2012 年度未聘请会计师事务所对公司财务报告内 部控制出具审计报告。 附件： 《2012 年度公司内部控制自我评估报告》 上海界龙实业集团股份有限公司 董事长：费屹立 二〇一三年三月二十八日 2012 年度公司内部控制自我评估报告 上海界龙实业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以 下简称“公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会申明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是： 1、建立和完善符合现代管理要求的内部控制体系，合理保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促 进企业实现发展战略； 2、建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全完整； 3、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动 的健康运行； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5、建立合理的信息传达及报告制度，保证公司信息披露的及时性、真实性 和完整性； 6、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证；而且， 内部控制的有效性亦可能随公司内外部环境及经营情况的变化而改变，公司内部 控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，公司将立即采取整改措施。 1 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权公司内部控制领导小组和项目小组负责内部控制评价的具 体组织实施，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价，督促改进内部控制 缺陷并报告评价结果。 内控领导小组由公司董事长、董事会审计委员会委员、总经理、副总经理组 成，全面负责内部控制体系的建设；内控项目小组由公司审计部牵头，成员由公 司主要部门和各子公司相应的人员组成，主要负责牵头落实推进内控实施工作进 展，组织公司各职能部门及各子公司开展内控体系建设和自我评价工作。 根据中国证监会《关于2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规 范体系的通知》的规定，公司不聘请会计师事务所对公司2012 年度财务报告内 部控制出具审计报告。 三、内部控制评价依据 本评价报告旨在根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、 《评价指引》及上海证券交易所《上市公司内部控制指引》等要求，在结合企业 内部控制实际情况、内部控制日常监督和专项监督基础上，对公司截止至2012 年12 月31 日内部控