承建模式解释.doc

第 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 19 页 承建模式的解释 BT模式 定义：BT是英文Build（建设）和Transfer（移交）缩写形式，意即“建设--移交”，是政府利用非政府HYPERLINK /view/92610.htm资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种HYPERLINK /view/22199.htm融资模式。 BT模式是BOT模式的一种变换形式，指一个HYPERLINK /view/25183.htm项目的运作通过项目公司总承包，融资、建设验收合格后移交给业主，业主向投资方支付HYPERLINK /view/5100865.htm项目总投资加上合理回报的过程。 产生背景：随着我国HYPERLINK /view/512857.htm经济建设的高速发展及HYPERLINK /view/2019469.htm国家宏观调控政策的实施，HYPERLINK /view/1042194.htm基础设施投资的HYPERLINK /view/24269.htm银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设HYPERLINK /view/92610.htm资金成了制约HYPERLINK /view/277705.htm基础设施建设的关键。原有的投资融资格局存在重大的缺陷，HYPERLINK /view/237874.htm金融资本、HYPERLINK /view/415736.htm产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，HYPERLINK /view/92610.htm资金缺乏有效的封闭管理，风险和收益分担不对称，金融机构、HYPERLINK /view/195720.htm开发商、建设企业不能形成以HYPERLINK /view/25183.htm项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。 发展现状：BT发展时间短，是HYPERLINK /view/2522134.htm新生事物，BT是由BOT衍生而来，BOT的演变形式除了BT外，还有BOOT方式（建设—拥有—运营—移交）；BOO方式（建设—拥有—运营）；BLT方式（建设—租赁—移交）；BOOST方式（建设—拥有—运营—HYPERLINK /view/86965.htm补贴—移交）；BTO方式（建设—移交—运营等）。标准意义的BOTHYPERLINK /view/25183.htm项目较多，但类似BOT项目的BT却并不多见。 运作过程： 1、项目的确定阶段：政府对项目HYPERLINK /view/2092675.htm立项,完成项目建设书、HYPERLINK /view/117853.htm可行性研究、筹划HYPERLINK /view/2194758.htm报批等工作； 2. 项目的前期准备阶段：政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还HYPERLINK /view/92610.htm资金的计划安排等工作； 3. 项目的合同确定阶段：政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作； 4. 项目的建设阶段：参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务； 5. 项目的移交阶段：竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。 模式主体： BT模式中三个主体： 1、项目业主。是指项目所在国政府及所属部门指定的机构或公司，也称项目发起人。负责对HYPERLINK /view/25183.htm项目的项目建设特许权的HYPERLINK /view/8707.htm招标。在项目融资建设期间，业主在HYPERLINK /view/17641.htm法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性HYPERLINK /view/62273.htm贷款或HYPERLINK /view/3343300.htm贷款担保作为项目建设、开发和融资的支持。在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权和经营权。 2、BT投资建设方。BT方通过投标方式从HYPERLINK /view/25183.htm项目所在国政府获得项目建设的特许权。负责提供项目建设所需的HYPERLINK /view/92610.htm资金、HYPERLINK /view/45517.htm技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供应商等。 3、HYPERLINK /view/62273.htm贷款银行或其他相关单位。HYPERLINK /view/2488518.htm融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是投资方自