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基金销售人员从业资格考试简介 一、基金销售人员从业资格考试的重要性 中国证券业协会关于发布《证券投资基金投资人权益须知（格式文本）》的通知 中明确要求： 各基金销售机构应依照《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的要求，在基金投资人开户时将统一编制的《证券投资基金投资人权益须知》发放投资人。 《证券投资基金投资人权益须知》中的与大家联系最密切的内容 在须知的最后销售人员需要出示销售人员从业证书： 销售人员姓名： 销售人员从业证书编号： 所以，我们预计今后凡是销售基金的人员都必须获得基金销售人员从业资格证书！ 二、基金销售人员从业资格考试的性质 ――水平考试也即非选拔性考试（选拔性考试如高考） 水平考试的所有参加考试的人不存在竞争关系,可以所有的人都通过考试. 二、基金销售人员从业资格考试的题型、题量（预计） 1、题型。共三种：单选（4个选项）、多选（4个选项）和判断(三个选项)。 2、题量与分值。共180道题，合计100分。 单选60题，每题0.5分，共30分； 多选60题，(其中:20题每题1分,40题每题0.5分，共40分) 判断60题，每题0.5分，共30分。 评分标准及命题依据 评分标准 单选：选择正确 得分 多选：选择正确 得分，多选、少选、错选均不得分 判断：正确 得分 错选要扣分 放弃不得分也不扣分 命题依据 教材 考试特点 1、题量大、单题分值小 由于题量大的特点，考试的知识覆盖面很广，很难说什么是重点什么不是重点。可以说，所有的知识要点都是重点。所以要求在学习当中，应该全面、系统地进行学习。 2、题量大、时间紧? ? 总时间两小时，共计180道题，由于考试题量大，时间紧，同时要求学员对知识要点必须非常熟悉。参加考试人员必须在40秒钟的时间里解答一道题，容不得在考试的时候花过多的时间去仔细推敲、思考、计算每一道题。因此对书本知识要了然在胸，就可以快速应答。? 考试特点 3、上机操作、全客观题 由于时间紧、题量大，计算机上机考试，参加考试人员要熟悉计算机，由于全部是客观型题目，所以选择题一定不要空着；而判断题要慎重，没把握的不要建议放弃，因为答错要倒扣分。 考题分析 由于总题量大，所以考试难度不大，基本上以考查记忆性内容为主，考查简单理解的能力。 考题示例： 1．基金管理公司的独立董事不少于（　　 ）。（教材105页）A．2人B．3人C．4人D．5人 2．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（　　 ） （教材181页） 。A．10%B．15%C．20%D．5% 3．在我国，基金托管人可由（　　 ）来担任。 （教材109页） A．保险公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行 4．证券投资基金与银行储蓄存款的区别表现在（　　 ）（多选） （教材62页） 。A．性质不同B．风险收益特征不同C．信息披露不同D．流动性不同 5．货币基金的投资对象有（　　 ） （多选） （教材87页） 。A．现金B．可转换债券C．1年以内的银行定期存款 D．1年以内的大额存单 6基金信息披露的形式性原则是指。（）（多选） （教材196页） A规范性原则 B真实性原则 C易解性原则 D完整性原则 E易得性原则 7．依据投资目标的不同，可以将基金分为股票型基金、混合型基金、债权型基金和货币型基金。（ ）（判断题） （教材78页） A.正确 B.错误 C.放弃 8. 货币基金的的的申购、赎回原则为“未知价”原则及“金额申购、份额赎回”原则。 （ ） （判断题） （教材179页） A.正确 B.错误 C.放弃 备考方法(两轮复习法) 第一轮（20天） 对照大纲，通读教材，划出需要掌握及理解的内容，做练习。 第二轮（10天） 再看重点，温故而知新。 小结：考试知识点较多，但难度不大，勤看书，多记忆，通过考试的成功率很高！ * *