2019年资本市场新法速递.docxVIP

PAGE 第 PAGE \* Arabic \* MERGEFORMAT2 页 共 NUMPAGES \* Arabic \* MERGEFORMAT2 页 资本市场新法速递 深圳律师协会证券基金期货法律专业委员会 编 二〇一八年十二月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc532902799 一、中国人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》 PAGEREF _Toc532902799 \h 2矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧。 HYPERLINK \l _Toc532902800 二、关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知 PAGEREF _Toc532902800 \h 4聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑。 HYPERLINK \l _Toc532902801 三、关于发布《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》的通知 PAGEREF _Toc532902801 \h 21残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂。 HYPERLINK \l _Toc532902802 四、关于发布《上海证券交易所上市基金流动性服务业务指引（2018年修订）》的通知 PAGEREF _Toc532902802 \h 39酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾。 HYPERLINK \l _Toc532902803 五、关于发布《深圳证券交易所公司债券上市规则（2018年修订）》的通知 PAGEREF _Toc532902803 \h 46彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟。 HYPERLINK \l _Toc532902804 六、关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》的通知 PAGEREF _Toc532902804 \h 66謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔。 资本市场新法速递 一、中国人民银行、证监会、发展改革委《关于进一步加强债券市场执法工作的意见》 【文件名称】中国人民银行 证监会 发展改革委 关于进一步加强债券市场执法工作的意见 【来源】：证监会 【网络连接】： HYPERLINK /pub/newsite/jcj/jcfg /pub/newsite/jcj/jcfg厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔长鳏檷譴鋃蠻櫓鑷圣绋閼遞钆悵囅为鹬。 【上传人】：证券基金期货专业委员会 【文件内容】： 中国人民银行 证监会 发展改革委 关于进一步加强债券市场执法工作的意见 　　银发〔2018〕296号 时间：2108年12月06日 各债券市场参与者: 近年来，我国债券市场发展迅速，总体平稳规范，但也出现了一些违法违规行为，需进一步加强债券市场执法。为深入贯彻党的十九大精神，落实第五次全国金融工作会议要求，健全金融 监管体系，优化监管资源配置，促进我国债券市场健康稳定发展， 经国务院同意，现就进一步加强债券市场执法工作提出以下意见: 茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐鈞摟鳎饗则怿唤倀缀倉長闱踐識着純榮詠。 一、强化监管执法，建立统一的债券市场执法机制 证监会依法对银行间债券市场、交易所债券市场违法行为开 展统一的执法工作。对涉及公司债券、企业债券、非金融企业债 务融资工具、金融债券等各类债券品种的信息披露违法违规、内 幕交易、操纵证券市场以及其他违反证券法的行为，依据证券法 第一百九十三条、第二百零二条、第二百零三条、第二百二十三 条、第二百二十六条等有关规定进行认定和行政处罚。对商业银 行、证券公司等在承销各类债券过程中的违法行为，依照证券法 第一百九十一条进行处罚。违法行为情节严重的，由证监会依据 证券法第二百三十三条对有关责任人员采取证券市场禁入措施。 在案件调查过程中发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关依法追究 刑事责任;公安机关在接到依法移送的案件后，及时立案侦查。 鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘聾諦鳍皑绲讳谧铖處騮戔鏡謾维覦門剛慘。 人民银行、证监会、发展改革委继续按现行职责分工做好债 券市场行政监管。债券市场自律组织及其他市场参与机构做好自 律管理等相关工作。 籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞曉养鳌顿顾鼋徹脸鋪闳讧锷詔濾铩择觎測。 二、加强执法保障，推进统一执法工作顺利开展 证监会在开展债券市场统一执法工作中，有权采取证券法第 一百八十条规定的措施。证监会有权要求债券市场自律组织、交 易所和交易平台、登记托管结算机构和市场参与机构等提供与案件调查有关的交易记录、登记托管结算资料、信息披露文件等证 据材料，并在必要时依法向有关部门、单位调取与被调查事件有 关单位和个