300434_金石东方招股说明书.pdfVIP

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有 业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 四川金石东方新材料设备股份有限公司 Sichuan Goldstone Orient New Material Equipment Co., Ltd. （双流县九江镇万家社区） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐机构 （主承销商）： （上海市广东路689 号） 四川金石东方新材料设备股份有限公司 招股说明书 声 明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连 带的法律责任。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人 以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的， 将依法赔偿投资者损失。 证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整。 中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利 能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 四川金石东方新材料设备股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 发行股数： 1,700 万股，不进行老股转让 每股面值： 1.00 元 每股发行价格： 10.57 元 发行日期： 2015 年4 月16 日 拟上市证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 6,800 万股 保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期： 2015 年4 月15 日 1-1-2 四川金石东方新材料设备股份有限公司 招股说明书 重大事项提示 一、本次发行的相关重要承诺的说明 （一）关于股东所持股份锁定的承诺 1、发行人控股股东兼董事长蒯一希、股东兼董事姬昱川、陈绍江、徐金燕 4 人分别承诺：“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起36 个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发 行的股份（本次公开发行股票中公开发售的股份除外），也不由发行人回购本人 直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中 公开发售的股份除外）。 发行人上市后6 个月内如发行人股票连续20 个交易日的收盘价均低于本次 发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持 有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长6 个月的锁定期。 如本人在上述锁定期满后2