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昆仑信托有限责任公司 KUNLUN TRUST CO., LTD. 2016 年度报告 二〇一七年四月 目 录 1、重要提示 1 2 、公司概况 1 2.1 公司简介 1 2.2 组织结构3 3、公司治理4 3.1 公司治理结构4 3.1.1 股东4 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会4 3.1.3 监事、监事会6 3.1.4 高级管理人员基本情况7 3.1.5 公司员工9 3.2 公司治理信息9 3.2.1 股东会召开情况9 3.2.2 董事会及其下属委员会履行职责情况 10 3.2.3 监事会及其下属委员会履行职责情况 13 3.2.4 高级管理人员履职情况 14 4 、经营管理 14 4.1 经营目标、方针、战略规划 14 4.1.1 经营目标 14 4.1.2 经营方针 14 4.1.3 战略规划 15 4.2 所经营业务的主要内容 15 4.3 市场分析 16 4.3.1 有利因素 16 4.3.2 不利因素 17 宏观经济下行 17 通道业务持续萎缩 18 大资管背景下行业竞争愈演愈烈 18 互联网金融迅速崛起 18 4.4 内部控制 19 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化 19 4.4.2 内部控制措施 19 4.4.3 信息交流与反馈20 4.4.4 监督评价与纠正21 4.5 风险管理21 4.5.1 风险管理概况21 4.5.2 风险状况23 4.5.3 风险管理25 5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表27 5.1 自营资产27 5.1.1 会计师事务所审计意见全文27 5.1.2 资产负债表29 5.1.3 利润表30 5.1.4 所有者权益变动表32 5.2 信托资产33 6、会计报表附注35 6.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明35 6.1.1 会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明35 6.1.2 本公司未编制合并会计报表35 6.2 重要会计政策和会计估计说明35 6.2.1 计提资产减值准备的范围和方法35 1 6.2.2 金融资产四分类的范围和标准37 6.2.3 交易性金融资产核算方法38 6.2.4 可供出售金融资产核算方法38 6.2.5 持有至到期投资核算方法39 6.2.6 长期股权投资核算方法39 6.2.7 投资性房地产核算方法42 6.2.8 固定资产计价和折旧方法43 6.2.9 在建工程的计价43 6.2.10 无形资产计价及摊销政策44