300072_三聚环保招股说明书.pdfVIP

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎 作出投资决定。 北京三聚环保新材料股份有限公司 Beijing SJ Environmental Protection and New Material CO., LTD. 北京市海淀区人大北路33号1号楼大行基业大厦9层 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐人（主承销商） 宏源证券股份有限公司 （北京市西城区太平桥大街 19 号） 发行概况 发行股票类型： 人民币普通股 发行量： 2,500 万股 每股面值： 1.00 元人民币 每股发行价格： 32.00 元人民币 发行日期： 2010年 4月14 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 9,727 万股 公司控股股东北京海淀科技发展有限公司、公司股东北京中恒 天达科技发展有限公司、公司股东林科及张雪凌承诺：自公司股票 上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司 股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 公司董事长刘雷承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公 司回购其持有的公司股份; 自公司股票上市之日起三十六个月后，在 其任职期间，每年转让的股份不超过本人直接或间接持有公司可转 让股份总数之百分之二十五，在离职后半年内不转让其直接或间接 持有的公司股份。 公司股东张雪凌承诺：自公司股票上市之日起三十六个月后， 本次发行前股东所持股 在总经理林科先生任职期间，每年转让的股份不超过其所持公司股 份的流通限制、股东对 份的百分之二十五，在林科先生离职后半年内不转让其所持有的公 所持股份自愿锁定的承 司股份。 诺 公司股东赵郁承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转 让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份，也不由公司回 购其持有的公司股份; 自公司股票上市之日起十二个月后，在张杰先 生任职期间，每年转让的股份不超过其所持公司股份的百分之二十 五，在张杰先生离职后半年内不转让其所持有的公司股份。 其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司 股份。 公司董事、监事、高级管理