有关北京鼎普科技股份有限公司.PDF

关于北京鼎普科技股份有限公司 定向增资的专项意见 国泰君安证券股份有限公司 目 录 一、公司基本情况 1 二、本次定向增资过程的合法、合规性 2 三、鼎普科技符合定向增资条件 3 （一）公司治理情况 3 （二）公司信息披露情况 4 （三）公司近两年及2011 年半年度审计报告情况 5 （四）公司、公司股东、公司管理层规范运作情况 5 四、定向增资对象的合规性 6 （一）本次定向增资认购人基本情况 6 （二）认购人与公司及主要股东的关联关系 7 （三）鼎普科技定向增资对象符合规定条件 7 （四）认购过程的有效性 7 五、定向增资价格的公允性 7 六、定向增资结果是否公平、公正，是否符合定向增资的有关规定 8 七、定向增资募集资金用途 9 （一）本次定向增资募集资金使用计划 9 （二）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系 9 （三）项目的必要性 9 （四）项目可行性分析 10 （五）募集资金投向符合国家产业政策，有利于公司长远发展 14 （六）项目获有关部门审批情况 14 （七）募集资金数额适合项目需求情况 15 八、募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 16 九、定向增资过程中的信息披露履行情况 17 十、前次募集资金情况说明 17 十一、主办券商对本次定向增资其他事项的说明 17 ( 为保护新投资者和原股东的利益，国泰君安证券股份有限公司 以下简称“我 ) ( ) 公司” 作为北京鼎普科技股份有限公司 以下简称“鼎普科技”或“公司”的 主办券商，对鼎普科技本次定向增资行为的合法性、合规性出具本专项意见。 一、公司基本情况 : 中文名称北京鼎普科技股份有限公司 英文名称:Beijing Tip Technology Co .,Ltd 股份简称：鼎普科技 股份代码：430036 股份转让场所：股份报价转让系统 股份总额：2265 万股 注册资本：2265 万元（人民币） 2003 4 3 公司首次注册日期： 年 月 日 2008 4 18 公司变更为股份有限公司日期： 年 月 日 1 2 C 注册地址：北京市海淀区农大南路 号院 号楼办公 二层 邮编：100084 , ; 经营范围：法律、行政法规、国务院决定禁止的不得经营法律、行政法规、 , 国务院决定规定应经许可的经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后 ; , 方可经营法律、行政法规、国务院决定未规定许可的 自主选择经营项目开展经 营活动。 主营业务：防护类产品、检查类产品。 董事会秘书：曲则明 联系电话：010 传真：010 互联网网址： 电子信箱：qzm@ 公司首次注册机关：北京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：110108005613808 税务登记证号码：11010874