申通快递股份有限公司公司债券募集资金管理制度.PDF

申通快递股份有限公司公司债券募集资金管理制度 申通快递股份有限公司 公司债券募集资金管理制度 第一章总则 第一条为了规范申通快递股份有限公司 （以下简称“公司”）的公司债券 （含可交换公司债券）募集资金使用和管理，保护债券持有人合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称“ 《证券法》”）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称 “ 《管理办法》”）以及《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》等有关法 律法规、规范性文件，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条公司通过公开发行公司债券和非公开发行公司债券所募集的资金均 应当按照本制度要求进行使用与管理。 本制度未做规定的，可以在符合相关法律法规、规范性文件以及《募集说 明书》和《债券受托管理协议》约定的前提下，采取其他必要措施，切实做好 公司债券募集资金使用与管理工作。 第三条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第四条公开发行公司债券的，募集资金应当用于核准的用途，不得用于弥 补亏损和非生产性支出；非公开发行公司债券的，募集资金应当用于《募集说 明书》中约定的用途。 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向，公司应当制定详细的资 金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。公司募集资金应当按照募集说 明书所列用途使用。募集资金投资的项目，应与公司募集说明书承诺的项目相 一致，原则上不应变更。如因国家政策、市场环境、相关技术等客观因素发生 重大变化，公司确需改变募集资金用途的，必须严格按照法定程序经董事会审 议，并根据《管理办法》及公司债券的债券持有人会议规则的规定，提交债券 第1 页共5 页 申通快递股份有限公司公司债券募集资金管理制度 持有人会议审议通过。变更后的募投项目应投资于主营业务。 第五条公开发行公司债券的，公司证券部应当根据相关法律、法规和规范 性文件的要求，在定期报告中披露募集资金的使用情况。非公开发行公司债券 的，公司证券部应当根据募集说明书的约定披露募集资金使用情况。 第二章募集资金存储 第六条公司应在《募集说明书》中约定专项账户（以下简称 “募集资金专 户”），用于募集资金的接收、存储、划转与本息兑付。 第七条公司认为根据资金安排确有必要在一家以上银行开设专用账户的， 在坚持同一投资项目的资金在同一专用账户存储原则的前提下，经公司有权审 批人同意，可以在一家以上商业银行开设专用账户。 第八条公司应当在募集资金到账后一个月内与债券受托管理人、开立募集 资金专户的商业银行（以下简称 “商业银行”）签订募集资金专户存储三方监 管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户专项用于接收募集资金及归集偿债资金，偿付债券本 息； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送债 券受托管理人； （三）公司一次或12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币 10,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称 “募集 资金净额”）的20% 的，公司应当及时通知债券受托管理人； （四）债券受托管理人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、债券受托管理人的违约责任。上述协议在有效期 届满前因债券受托管理人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自协议 终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议。 第2 页共5 页 申通快递股份有限公司公司债券募集资金管理制度 第三章募集资金使用 第九条公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公开发行公司债券的，募集资金应当用于核准的用途，不得用于弥 补亏损和非生产性支出；非公开发行公司债券的，募集资金应当用于《募集说 明书》中约定的用途； （二）公司不得将募集资金用于任何改变募集资金用途的投资；