品牌管理内部审核控制程序.docVIP

品牌管理内部审核控制程序 1.0目的 验证本公司管理体系是否符合本公司相关法律法规的要求，得到有效实施与保持。 2.0范围 适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的审核。 3.0职责 3.1内审部负责制定年度《内部审核工作计划》，组织协调内审活动的展开； 3.2管理者代表负责批准年度《内部审核工作计划》、《内部审核实施计划》，以及《内部审核报告》； 3.3管理者代表全面负责内审工作，选定审核组长及审核员； 3.4内审组长负责编制《内部审核实施计划》并编写《内部审核报告》； 3.5各责任部门配合做好内审工作，对审核中提出不合格项制定纠正措施并负责有效实施。 4.0程序 4.1年度内审计划 4.1.1内审部于每年1月份制定《内部审核工作计划》，报管理者代表审批； 4.1.2内部体系年度审核计划的内容： A.审核的目的、范围和依据； B.受审核部门及审核时间。 4.1.3计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核。 4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核： A.法律、法规及其他外部要求变更； B.相关方的要求； C.发生重大的危机或事故； D.管理体系大幅度变更。 计划外的审核由管理者代表临时组织。 4.2审核准备 4.2.1审核组的组成： 审核组成员不得少于3人，审核组长和审核员须由管理者代表选定，为确保审核过程的客观性和公正性，审核员不能审核本岗工作； B.审核人员必须是接受过内部培训，管理者代表任命的内审员； C.管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。 4.2.2审核策划 考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果，在审核前10天由审核组长召开一次审核小组会议，由审核小组对审核方案进行策划，审核组长编制《内部审核实施计划》并进行任务分工； 4.2.3《内部审核实施计划》的内容包括： A.审核的目的、范围和依据； B.审核组成员； C.审核日期、日程； D.受审核部门及审核内容。 4.2.4审核组应提前一周将《内部审核实施计划》《内部审核日程表》以书面形式下达到受审核部门； 4.2.5受审核部门接到通知后应做好准备工作并积极配合，如果对审核项目和日期有异议，需在３天内通知审核组经协商另行安排； 4.2.6审核组长根据审核实施计划组织内审员编制《内部审核检查表》。 4.3审核实施 4.3.1召开首次会议 审核组长按照《内部审核实施计划》主持召开首次会议，宣读审核的计划、审核组成员、审核方法、审核依据，总经理与审核相关的部门均应参加首次会议，并在《签到表》内签字确认； 4.3.2文件和资料的审查 A.审核员检查与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求，是不是现行有效的受控版本，并检查其实施情况； B.审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。 4.3.3现场审核 A.审核组按《内部审核实施计划》进行分组审核，按《内部审核检查表》对被审核部门进行审核，审核员需对审核过程进行记录，填写《内部审核检查表》； B.审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据，并记录； C.当现场检查发现问题时，审核员应进一步调查清楚，对所存在问题的客观性进行研究确认，力求公正。 4.3.4审核过程中发现不合格时，审核员填写《不合格项报告》，记录不合格事实，并当场让受审核部门负责人签字确认。 4.3.5审核员在审核完成后，对受审部门负责人作一次口头报告，提出相应的建议。 4.4末次会议 完成现场审核后，按《内部审核实施计划》召开末次会议，审核组长主持宣读审核过程中发现的不合格，并将《不合格项报告》下发到相关部门，提出完成纠正措施的要求日期，公司总经理对审核工作作总结讲话。 4.5审核报告 4.5.1内审后一周内审核组长负责编制《内部审核报告》，交管理者代表审批，发放至相关部门。 4.5.2审核报告内容： 审核的目的、范围和依据； B.审核组成员和受审核方代表名单； C.审核日期及审核计划具体实施情况； D.不合格项目的数量、分布情况、严重程度； E.存在的主要问题； F.体系有效性、符合性结论。 4.6不合格项整改与验证 4.6.1按照所依据的标准、手册、程序文件等相应条款的要求确认的不合格项，由审核组发出《不合格项报告》给相关部门。由相关部门按《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》进行原因分析，提出纠正措施，并经审核员确认后，实施纠正，审核员负责对实施结果进行检查验证； 4.6.2审核组需要在《不合格项报告》中记录不合格项分布情况，并记录检查验证结果。 4.7《内部审核报告》需提交总经理作为管理评审依据；内审质量记录由档案室负责保存。 5