世纪瑞尔首次公开发行股票并在创业板上市网下中签及配售结果公告 20101215.pdfVIP

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 网下中签及配售结果公告 保荐人（主承销商）：瑞信方正证券有限责任公司 重要提示 1 、北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行 不超过3,500万股人民币普通股（A股）并在创业板上市（以下简称“本次发行” ） 的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1725号文核准。 2 、本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”） 和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。根 据初步询价申报结果，发行人和保荐人（主承销商）确定本次发行价格为32.99 元/股，网下发行数量为693万股，占本次发行总量的19.80%。 3、本次网下有效申购总量大于本次网下发行数量，发行人和保荐人（主承 销商）通过摇号抽签方式进行网下配售。本次摇号采用按申购单位（77万股） 配号的方法，按配售对象的有效报价对应的申购量进行配号，每一申购单位获配 一个编号，最终摇出9个号码，每个号码可获配77万股股票。 4 、本公告披露了本次网下发行的摇号中签及配售结果，并披露了本次发行 定价的相关信息，包括：主承销商在推介路演阶段向询价机构提供的对发行人股 票的估值结论、发行人同行业可比上市公司的市盈率指标，以及所有参加询价的 配售对象的报价明细等统计数据，包括主承销商推荐的询价对象的报价情况。 5、本次发行的网下发行申购缴款工作已于2010年12月13 日结束。参与网下 申购的股票配售对象缴付的申购资金已经天健会计师事务所有限公司验资，本次 网下发行过程由北京市天元律师事务所见证并对此出具了专项法律意见书。 1 6、根据2010年12月10 日公布的《北京世纪瑞尔技术股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”），本公告一 经刊出即视同向参与网下发行申购的股票配售对象送达最终获配通知。 一、网下发行申购及缴款情况 根据《证券发行与承销管理办法》（2010年10月11 日修订）的要求，保荐 人（主承销商）按照在中国证券业协会登记备案的询价对象名单，对参与网下申 购的配售对象的资格进行了核查和确认。依据网下发行电子平台最终收到的资金 有效申购结果，主承销商做出最终统计如下：经核查确认，在初步询价中申报价 格不低于最终确定的发行价格的股票配售对象共有141家，该141家股票配售对 象全部按照《发行公告》的要求及时足额缴纳了申购资金，有效申购资金为 2,105,850.67万元，有效申购数量为63,833万股。 二、网下配号及摇号中签情况 本次共配号829个，起始号码为001，截止号码为829 。发行人和保荐人（主 承销商）于2010年12月14 日上午在深圳市红荔路上步工业区10栋2楼主持了发 行人首次公开发行股票网下抽签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原 则在深圳市罗湖区公证处代表的监督下进行并公证。根据《发行公告》，本次网 下发行共计摇出9个号码，中签号码为：056、156、256、356、456 、556、656、 756、791 。 三、网下申购获配情况及配售结果 本次发行中通过网下向配售对象配售的股票为693万股，获配的配售对象家 数为9家，有效申购获得配售的比例为1，有效申购倍数为92.11倍， 最终向股票配售对象配售股数为693万股。根据摇号结果，配售对象的最终获配 数量如下： 有效申购数量 获配数量 序号 配售对象名称 （股） （股） 1 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 6,930,000 770,000 2 工银瑞信信用添利债券型证券投资基金