天桥起重重大事项内部报告制度2011年2月 20110228.pdfVIP

株洲天桥起重机股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范株洲天桥起重机股份有限公司（以下简称“公司”）重大事项内部 报告工作，保证公司内部重大事项的信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件 和公司 《章程》、《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当公司及公司下属子公司出现、发生或 即将发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简 称“重大事项”）时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位（以下简 称“报告义务人”）应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报告的制度。 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在知悉或者应当知悉重大事项时的 报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时，不致出现虚假 信息披露、严重误导性陈述或重大遗漏，保护投资者利益，确保公司的规范、透明运 作，规避监管风险。 第二章 报告义务人 第四条 本制度所指“报告义务人”包括但不限于： （一）公司董事、监事和高级管理人员； （二）公司各部门负责人； （三）各控股、参股公司负责人； （四）持有公司5%以上股份的股东，实际控制人。 （五）依照法律、法规和其他规范性文件的规定，在出现、发生或即将发生重大 事项时负有报告义务的单位和个人。 第1 页 共8 页 第五条 报告义务人为重大事项内部报告的第一责任人，负有敦促本部门或单位 信息收集、整理的义务以及向董事会秘书报告其职权范围内所知悉的重大事项信息的 义务。报告义务人对所报告信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，并指定专门 人员担任重大事项信息内部报告的联络人，及时向董事会秘书提供和报告本制度所要 求的重大事项信息。 第六条 报告义务人及其他知情人在重大事项信息尚未公开披露前，负有严格保 密义务。 第三章 重大事项信息的范围 第七条 在本章规定的重大事项出现、发生或即将发生时，相关报告义务人应真 实、准确、完整、及时地向公司董事会秘书报告。 第八条 会议事项 公司召开总经理办公会议，各子公司召开董事会、监事会、股东会 （股东大会）， 应在会议结束后向董事会秘书报告会议内容（会议决议和会议记录）。 第九条 交易事项 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、子公司接受公司投资等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）转让或者受让研究与开发项目； （十）签订许可协议； （十一）深圳证券交易所认定的其他交易。 第2 页 共8 页 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与 日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 公司及下属子公司发生以上交易事项，无论金额大小，均需履行报告义务。 第十条 关联交易 （一）本制度第九条规定的交易事项； （二）购买原材料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）提供或者接受劳务； （五）委托或者受托销售； （六）与关联人共同投资； （七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 公司及下属子公司发生以上关联交易事项，无论金额大小，均应报告。 关联方的认定应按照公司《关联交易管理制度》进行。 第十一条 其他重大事项 （一）公司及下属子公司发生诉讼、仲裁事项，无论金额大小，均应报告。