港股通讲师培训材料：港股通登记结算业务介绍.pptxVIP

港股通登记结算业务介绍;港股通方案内容;一、概述（1）-定义;一、概述（2）—沪港结算通基本框架;一、概述（3）-方案目标;港股通方案内容;二、港股通-存管;二、港股通-存管：港股的登记和存管（1）;二、港股通-存管：港股的登记和存管（2）;二、港股通-存管：港股的登记和存管（3）;二、港股通-存管：港股的登记和存管（4）;二、港股通-存管：港股的登记和存管（5）;二、港股通-存管：港股的登记和存管（6） ;二、港股通-存管：中国结算的账户及持有;二、港股通-存管：境内投资者的账户及持有（1）;二、港股通-存管：境内投资者的账户及持有（2）;二、港股通-存管：境内投资者的账户及持有（3）;二、港股通-存管：境内投资者的账户及持有（4）;二、港股通-存管：港股的冻结（1）;二、港股通-存管：港股的冻结（2）;二、港股通-存管：港股的冻结（3）;二、港股通-存管：港股的非交易过户（1）;二、港股通-存管：港股的非交易过户（2）;港股通方案内容;三、港股通-清算与交收（1）-结算基本流程;三、港股通-清算与交收（2）-与香港结算;三、港股通-清算与交收（3）-与香港结算;三、港股通-清算与交收（4）- 与香港结算;中国结算与香港结算之间： 常规资金交收模式（晚间收款模式）： 香港结算于T+2日晚18：00通过香港银行同业结算有限公司（HKICL)的集中资金交收处理，以DDI或DCI的方式与中国结算完成资金交收。 ;三、港股通-清算与交收（6）-与境内参与人;三、港股通-清算与交收（7）-与境内参与人;三、港股通-清算与交收（8）-与境内参与人;三、港股通-清算与交收（9）-与境内参与人;三、港股通-清算与交收（10）-与境内参与人;港股通交易收费一览表： ;证券组合费：; 暂定换汇方案： 每个交易日开市前，换汇银行向中国结算提供双边参考报价及中间价。 中国结算及时通过上交所向市场公布。 当日日终，换汇银行根据换汇净额（根据首次清算结果确定）确定日终结算报价，中国结算据此进行换汇。 中国结算将因净额结算产生的汇率盈余（亦可视为换汇成本）按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的汇率卖出价和买入价。 中国结算对买入交易和卖出交易分别使用调整后的汇率卖出价和买入价二次清算，确定本币应收付金额。 ;基本原则： “最小交集”：初期，仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。 境内放假、香港放假的均不作为交易日和交收日； 香港的半日市（半天交易，非交收日），港股通市场和香港保持一致，交易半天，但为非交收日； 由于境内放假香港不放假，为避免境内放假期间造成资金交收违约，因此境内放假前两天不作为港股通交易日。 以2014年9、10月为例： ;遇特定节假日、恶劣天气等情况，香港市场会在交易、清算、交收方面作出特殊的安排，具体如下，届时中国结算相应作出调整，并及时通知市场。 情况一： 若八号（或以上）台风讯号／黑色暴雨警告在9点前发出，且中午12点前解除的，则香港结算视当天为交收日。 若八号（或以上）台风讯号／黑色暴雨警告在9点前发出，且中午12点仍未解除的，则香港结算视当天（T日）为非交收日。该日原本的证券和资金交收会顺延至下一个交收日。 即：T-2日交易的交收顺延至T+1日交收，T-1日交易的交收顺延至T+2日交收。 情况二： 若八号（或以上）台风讯号在9点后发布，且12点前解除的，当日证券和资金均正常交收。 若八号（或以上）台风讯号在9点后发布，且12点前仍未解除的，香港结算当日仅作证券交收，资金顺延至下一交收日处理，该日视作交收日（T日） 。 即： T-2日交易的资金交收顺延至T+1日交收，T-1日交易的交收仍在T+1日进行。 如黑色暴雨警告在9时后发出, 则该日正常进行证券和资金交收。 圣诞、元旦、农历新年前夕： 若圣诞节、元旦和农历新年前一天不是周末，则该日上午有交易，但为非交收日。 ;A123456789账户在2014年7月4日（周五）日终持有00002股票5,000股，收盘价为55.90HK$。2014年7月7日（周一） 该账户交易情况如右表： 当日清算数据如下： ①清算港币数据： 买入应付（港币） =成交金额–（印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费） =-10,000×120.60- （1,206,000×0.1%+1,206,000×0.003%+1,206,000×0.005%+0.5+1,206,000×0.002%） =-1,206,000-(1206+36.18+60.30+0.5+24.12) =-1,207,327.10 元HK$ 卖出应收（港币） =成交金额–（印花税+交易征费+交易费+交易系统使用费+股份交收费） =5,000×60.90