烟台氨纶关联交易管理制度2010年7月 20100724.pdfVIP

关联交易管理制度 烟台氨纶股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护烟台氨纶股份有限公司（以下简称“公司”）及全体股东的 利益，规范关联交易，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定，特制定本制度。 第二条 关联交易的认定、审批、执行、披露和监督等流程，均需遵守本 制度的规定。 第三条 本制度系对《公司章程》和《董事会议事规则》有关关联交易规 定的解释和补充，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员均具有约束力。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的 法人； （三）由本制度第七条所列的公司关联自然人直接或间接控制的，或担任 董事、高级管理人员的（与公司受同一国有资产管理机构控制的，遵照本制度第 六条的规定），除公司及公司控股子公司以外的法人； （四）直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第六条 公司与第五条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制 1 关联交易管理制度 而形成第五条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、 总经理或者半数以上的董事属于第七条第（二）项所列情形者除外。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）本制度第五条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18 周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或公司的关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效 后，或在未来十二个月内，具有本制度第五条或第七条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五条或第七条规定情形之一的。 第九条 公司的关联交易，是指公司或公司控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）向关联人投资或接受关联人投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九）研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品；