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资本市场信息化建设总体规划 （2014-2020） 证券期货业信息化工作领导小组办公室 2014年3月目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc377202905 序言 PAGEREF _Toc377202905 \h 3 HYPERLINK \l _Toc377202906 第一部分 总体战略 PAGEREF _Toc377202906 \h 4 HYPERLINK \l _Toc377202907 第一章 指导思想和基本原则 PAGEREF _Toc377202907 \h 4 HYPERLINK \l _Toc377202908 第二章 战略目标和建设方针 PAGEREF _Toc377202908 \h 5 HYPERLINK \l _Toc377202909 第二部分 发展任务 PAGEREF _Toc377202909 \h 8 HYPERLINK \l _Toc377202910 第一章 完善交易系统建设，支持多层次资本市场发展 PAGEREF _Toc377202910 \h 8 HYPERLINK \l _Toc377202911 第二章 优化通信网络建设，实现市场整体互联互通 PAGEREF _Toc377202911 \h 12 HYPERLINK \l _Toc377202912 第三章 强化后台设施建设，促进市场集约高效运行 PAGEREF _Toc377202912 \h 15 HYPERLINK \l _Toc377202913 第四章 完善中介机构服务设施，加强投融资主体服务 PAGEREF _Toc377202913 \h 19 HYPERLINK \l _Toc377202914 第五章 推进公共基础设施建设，提高行业整体安全水平 PAGEREF _Toc377202914 \h 21 HYPERLINK \l _Toc377202915 第六章 加快整合中央监管系统，实现监管智能化转型 PAGEREF _Toc377202915 \h 29  序言 资本市场的发展和正常运转高度依赖信息系统。资本市场信息系统的不断完善发展，对于支持资本市场改革创新和对外开放，增强信息共享和监管效能，提高市场运行效率和降低成本，提升行业机构市场竞争力，增进市场安全和稳定具有十分重要的意义。加强资本市场信息化建设是落实党的十八届三中全会关于“加强金融基础设施建设，保障金融市场安全高效运行和整体稳定”的必然要求，是深化金融体制改革、加快发展多层次资本市场的重要保障，是我国资本市场应对经济体制转型和国际化挑战的内在需要。 根据证监会党委的战略部署，为全面加强资本市场信息化建设，大力支持多层次资本市场健康发展，切实保障市场安全稳定运行，开展了本规划的制定工作。本规划按照顶层设计的要求，提出了2014至2020年资本市场信息化建设工作的指导思想，确定了信息化建设的6项基本原则，明确了到2020年信息化建设的战略目标，制定了4项建设方针，规划了6大发展任务，提出了24项具体任务，并细化为88项具体行动。 第一部分 总体战略 指导思想和基本原则 指导思想。加强资本市场信息化建设，要遵循“两维护，一促进”的指导思想，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者合法权益，促进资本市场健康发展，不断完善功能、提高性能、保障安全，有效提升市场效率，节约市场成本，促进业务创新，增进投融资服务，支持对外开放，助力监管转型，促进资本市场健康发展。 基本原则。坚持统一领导。在证监会的统一组织协调下，充分发挥交易所等会管机构的作用，形成合力，共同推进资本市场信息化建设工作。 坚持统一规划。加强顶层设计和统筹规划，明确市场总体发展目标，制定总体工作部署，确定各方具体职责和工作任务。 坚持统一标准。推进行业技术标准体系建设，统一基础性、关键性的接口和数据标准，提高行业标准化整体水平。 坚持市场化取向。厘清政府与市场的职责，充分发挥市场主体的能动性，促进归位尽职，发挥市场资源配置的决定性作用。 坚持法治化取向。同步建立配套的法规、规章和规范性文件，完善制度体系，促进资本市场信息化建设规范发展。 坚持国际化取向。鼓励行业建立跨境交易通讯基础设施，加强交易、通讯等基础协议与国际标准的兼容性，推进行业标准体系国际化，增进国际合作的广度与深度，提升证券期货行业国际竞争力。 战略目标和建设方针 战略目标。2020年资本市场信息化建设的总体目标是：全面建设世界一流的资本市场信息系统，支持多层次资本市场建设，推进跨市场互联互通，实现市场集约高效发展，降低市场成本，提升监管效能，能够有效抵御有组织、大规模的网络攻击，稳妥应对重大灾难和技术故障，切实保障资本市场