威 尔 泰2009年度独立董事述职报告 20100303.pdfVIP

上海威尔泰工业自动化股份有限公司 2009 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海威尔泰工业自动化股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，2009 年本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上 市公司建立独立董事的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律、法规和 《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2009 年度本人 履行独立董事职责工作情况向各位股东汇报如下： 一、参加会议情况： 2009 年度公司第三届董事会召开了七次会议，本人均出席，并对会议审议 的议案进行了表决。 二、发表独立意见情况 （一）在2009 年 2 月 19 日召开的公司第三届董事会第十五次会议上，本人 发表了相关独立意见： 1、对公司累计和当期对外担保情况发表专项说明及独立意见：上海威尔泰 工业自动化股份有限公司能够认真贯彻执行上述法律法规的规定，2008年度没 有发生对外担保、违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至2008 年 12 月 31 日的对外担保、违规对外担保等情况；与关联方的资金往来均属正 常经营性资金往来，不存在关联方违规占用公司资金的情况。 2、对2008年度高管薪酬及2009年度经营业绩考核和激励方案发表独立意 见：公司2008年度能严格按照董、监事及高级管理人员薪酬和有关激励考核制 度执行，本年度的高管薪酬发放的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定。 1 公司2009年度经营业绩考核和激励方案是根据公司2009年经营业绩目标的 制订的，能为董事会考评高管团队的工作业绩和高管团队的激励提供依据，符合 有关法律、法规及公司章程的规定。 3、对董事会编制的2008年度内部控制自我评价报告发表独立意见：公司已 建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价 报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 4、对2009年度日常关联交易发表独立意见：公司2009年度拟发生的日常关 联交易，公司事前向独立董事提交了相关资料，独立董事进行了事前审查。公司 第三届董事会第十五次会议对本次关联交易进行讨论。公司与关联方发生的关联 交易是按照“公平自愿，互惠互利”的原则进行的，决策程序合法有效；交易价 格按市场价格确定，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，未发现损害 公司和中小股东的利益的行为。我们同意将该事项提交股东大会进行审议。 5、对续聘公司2009年度审计机构发表独立意见：万隆亚洲会计师事务所有 限公司（原名万隆会计师事务所有限公司）在担任本公司2008年度财务报表审计 工作期间，按计划完成了对本公司的各项审计任务。出具的报告公正客观的地反 映了公司报告期内的财务状况和生产经营情况，我们同意续聘万隆亚洲会计师事 务所有限公司为公司2009年度审计机构，并将该事项提请公司2008年年度股东大 会进行审议。 6、对募集资金补充流动资金发表独立意见：由于行业的经营特点，为了保 证公司生产、销售的顺利进行，公司通过银行流动资金贷款获取资金用于原材料 采购及库存；公司此次使用 3000 万元暂时闲置的募集资金补充流动资金全部是 应用于公司目前的主营业务需要，没有变相改变募集资金用途，用以提高现有资 金使用效益，降低财务费用。同意公司此次使用 3000 万元暂时闲置的募集资金 补充流动资金，使用期限自 2009 年 3 月 30 日起到2009 年 9 月 29 日止。 （二）在2009 年 8 月 3 日召开的公司第三届董事会第十八次会议上，本人 对公司对外担保、关联方占用资金情况发表专项说明及独立意见：公司严格执行 证监发〔2003 〕56 号和证监发〔2005 〕120 号的规定，报告期内未发生对外担保、 违规对外担保等情况，也不存在以前年度发生并累计至 2009 年 6 月 30 日的对外 2 担保、违规对外担保等情况。与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不 存在关联方违规占用公司