深圳市场网下发行电子平台第三次全网测试计划.docVIP

深圳市场网下发行电子平台第三次全网测试方案 一、测试目的 为了新股发行体制改革的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”、“结算公司”）将联合组织第三次全网测试，通过模拟新股初步询价、网下申购和配售等业务过程，为主承销商、询价对象提供在网下发行电子平台（简称“EIPO”）办理初步询价、网下申购、配售等业务的演练环境。 二、测试计划 2009年6月13日至 本次测试将有4家保荐机构作为主承销商参加测试，4家主承销商各模拟发行1只新股。请参加本次测试的询价对象模拟参与全部4只新股的网下发行全过程。 三、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 所有在证券业协会备案且已领取网下发行电子平台数字证书的询价对象 4家主承销商 国信证券股份有限公司 平安证券有限责任公司 招商证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 四、测试内容 通过模拟3只中小板公司和1只创业板公司的新股网下发行全过程，提供环境供主承销商和询价对象单位进行相关操作。 本次测试不安排结算银行及托管银行参加，结算公司将假设绝大部分申购资金到位。 网下发行电子平台首页： HYPERLINK /szseAllotmentPortal /eipo。 相关机构也可通过访问深交所网站( HYPERLINK )的首页链接“业务平台--网下发行电子平台”，或者通过深交所网上业务平台首页（ HYPERLINK ）的链接“网下发行电子平台”登录网下发行电子平台。 五、测试时间安排 测试时间为2009年6月13日（星期六 总体测试安排包括：6月13日主承销商启动初步询价；6月15日进行初步询价；6月16日为网下申购缴款日，询价对象 （一）测试流程安排 测试日期 主要测试内容 重点测试内容 模拟日期 6月 13:30至15:00 各主承销商提交发行申请 EIPO管理员确认发行申请 各主承销商启动初步询价 主承销商 申请首次录入 申请二次录入 申请提交 启动初步询价（上传投资价值分析报告） T-N-1日（即初步询价启动前一个交易日）初步询价准备阶段 6月 9:30至15:00 初步询价 询价对象进行报价申购 主承销商 查询初步询价结果 可选步骤：剔除无效询价（配售）对象 T-N日至T-3日， 即初步询价期间 6月 15:00至17:00 各主承销商确认有效询价（配售对象），录入发行参数 主承销商 确认有效询价（配售）对象 发行参数首次录入 发行参数二次录入 确定发行参数 初步询价后、申购开始前 6月 9:30至15:00 申购缴款 询价对象查看各配售对象的有效申购 主承销商和询价对象查看申购资金到账情况 T日，网下申购缴款日（网上申购日） 6月 15:00至18:30 各主承销商发送申购结果、导入资金有效申购处理结果、验资及配售 主承销商 15:20前将申购结果发送到结算公司 17:30导入资金有效申购结果 17:40确认验资完成 18:30上传配售结果 T日申购结束到T+1日 6月 9:30至15:00 查看配售结果 询价对象查看配售结果和退款明细 T+2日之后 （二）主承销商测试安排 1、初步询价准备阶段（6月13日13:30至 测试日13:30至15:00期间，各主承销商在EIPO提交发行申请，并录入相关参数，具体参数安排见“测试数据准备”中的“发行申请参数安排”。等待EIPO业务管理员确认后，启动初步询价。 2、初步询价（6月15日9:30至 各主承销商在EIPO查看初步询价结果，并根据需要剔除无效询价（配售）对象。 3、初步询价后、申购缴款前（6月15日15:00至 测试日15:00至17:00期间，各主承销商确认有效询价（配售）对象，录入发行参数，复核并确认发行参数后EIPO将自动启动网下申购。具体参数安排见“测试数据准备”中的“发行参数安排”。 4、申购缴款阶段（6月16日9:30 测试日9:30至15:00期间，各主承销商在EIPO查看申购结果和资金到账情况。 5、申购缴款结束到配售阶段（6月16日15:00至 测试15:00至19:00期间，各主承销商在EIPO中向结算公司发送申购结果、导入资金有效申购结果、确认验资完成并上传配售结果。 15:20前将申购结果发送到结算公司 17:30导入资金有效申购结果 17:40确认验资完成 18:30上传配售结果 （三）询价对象测试安排 1、询价阶段（6月15日9:30至 测试日9:30至15:00期间，各询价单位在EIPO进行报价申购。 2、申购缴款阶段（6月16日9:3 测试日9:30至15:00期间，各询价单位在EIPO查看资金到账情况。 3、配售结果查询（6月17日9:30至15 询价对象可以查询配售结果及退款明细。 六、测试数据准备 1．询价对象、配