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PAGE 4 - 霍尔果斯君合股权投资管理有限公司 公司内部员工个人投资记录制度 第一章 总则 第一条 为加强霍尔果斯君合股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。 第二条 本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。 第三条 本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。 第四条 本制度所规范的证券和股权投资行为包括： (一)股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资； (二)证券投资基金投资； (三)股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。 第五条 本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。 第二章 公司员工个人投资行为准则 第六条 公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或