規則執行聲明.pdfVIP

聯交所執行《上市規則》 根據《證券及期貨條例》第 21 條，聯交所有法定責任在合理地切實可行的範圍內，確 保在其市場上市的證券買賣是在有秩序、信息靈通和公平的市場中進行。 在履行這法定責任時，聯交所執行《上市規則》，並與法定監管機構（證監會）及其 他執法機關就涉及上市公司的執法工作上合作。 法律的執行凌駕於《上市規則》的執行。若有行為操守可能涉及違反法律，聯交所會 向適當的執法機關報告 ，而倘與執法機關的調查重疊，聯交所將停止調查，以免監管 機構的資源重疊並可能影響有關部門的執法行動。然而，在執法機關的執法行動結束 後，聯交所可在適當情況下就有關事宜採取紀律行動。 聯交所竭力執行《上市規則》 ，冀收阻嚇違規行為 、教育市場、改善合規文化及態度 之效 ，進而提升企業管治。 每年 ，若發現可能導致違反《上市規則》的行為 ，不論是在監察遵守 《上市規則》的 情況時發現 、由其他監管或執法團體發現轉介，又或來自公眾人士投訴 ，聯交所均會 進行調查 。 視乎涉及的行為及有關事實和情況，可能有多種監管措施都適用於針對有關行為 ，包 括對發行人及其職員的嚴重違規採取紀律行動，而在違規程度輕微或並沒被確定違規 但所涉行為不符合聯交所要求等情況下 ，或會發出警告或警誡函件。在適當情況下， 我們或會指令發行人委任合規顧問，以就日後遵守《上市規則》的事宜提供意見或進