合格投资者内部审核流程.docxVIP

PAGE \* MERGEFORMAT - 2 - 霍尔果斯君合股权投资管理有限公司 合格投资者内部审核流程 第一条 为规范霍尔果斯君合股权投资管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）投资者审核流程，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募基金管理暂行条例》及其他相关业务规则，制定本制度。?? 第二条?公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本制度。?? 第三条 本制度的合格投资者包括普通合格投资者和特殊合格投资者。 第四条 普通合格投资者应当符合下列条件： 1、具备相应风险识别能力和风险承担能力； 2、净资产不低于1000万元的单位，或金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人； 3、投资于单只私募基金的金额不低于100万元。 第五条 特殊合格投资者应当符合下列条件： 1、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； 2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划； 3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员； 4、中国证监会规定的其他投资者。 第六条 公司应设立专门的合格投资者审核小组，分别对普通合格投资者和特殊合格投资者是否满足相关条件进行审核。 第七条 对于普通合格投资者应当进行如下审核： 1、要求投资者填写“投资者风险测试问卷”和“投资者个人风险承受能力调查问卷”，并根据问卷结果评测投资者是否具备