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基础押题卷二（解析） 单选题 1与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。 A巨额赎回风险 B管理能力风险 C技术风险 正确答案：A解析： 巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。 考点： 巨额赎回风险的内容。 2一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。 A证券自营业务 B证券经纪业务 C证券投资咨询 D与证券有关的财务顾问业务 正确答案：A解析： 公司从事证券自营业务的注册资本最低限额为人民币1亿元。 考点： 注册资本要求。 32003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。 AA股 B中国企业在境外发行的股票 C红筹股 DB股 正确答案：B解析： 2003年6月，中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》，明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票，但仅限于中国企业在境外发行的股票。 考点： 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场。 41999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。 A《金融服务法案》 B《金融服务现代化法案》 C《商业银行法》 D《格拉斯—斯蒂格尔法案》 正确答案：B解析： 1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。 考点： 金融业分业制度终结的标志。 5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。 A比例失调 B决策失误 C超越授权 D变相自营 正确答案：A解析： 证券公司自营业务内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。 考点： 自营业务内部控制。 6在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A印花税,过户费,经手费,证管费 B印花税,过户费,交易佣金,任管费 C印花税,过户费,经手费,交易佣金 D印花税,交易拥金,经手费,证管费 正确答案：A解析： 印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。 考点： 基金交易费的定义及内容。 7购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。 A期权 B期货 C互换 D远期 正确答案：A解析： 期权又被称为“选择权”，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。 考点： 金融期权的定义及内容。 8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到( )的高度。 A国家战略任务 B坚持改革开放 C保证经济增长 D维持社会稳定 正确答案：A解析： 国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度。 考点： “国九条”的主要内容。 9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 正确答案：A解析： 考察运行独立的概念。 考点： “两个不变”和“四个独立”。 10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。 A地方政府债券 B中央政府债券 C金融债券 D政府支持机构债券 正确答案：D解析： 政府支持机构债券的有关内容。 考点： 政府支持机构债券和政府支持债券的内容。 11申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。 A2，工商变更登记 B3，工商变更登记 C2，工商注册登记 D3，工商注册登记 正确答案：B解析： 申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于3年，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年。 考点： 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件。 12交易所交易基金的英文简称为()。 ALOF BQDII CETF DQFII 正确答案：C解析： 交易所交易基金的英文简称为ETF。 考点： ETF的定义及内容。 13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。 A一级ADR B