内部审核程序.docx

内部审核程序 HH/QEO-CX19-2016 1 目的 定期对公司的质量、环境和职业健康安全管理体系进行审核，以确保管理体系符合策划的安排、符合GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等标准及公司确定的管理体系要求，使管理体系有效实施和保持。 2 适用范围 适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系的内部审核活动。 3 相关文件 《管理手册》 公司各程序文件 相关的法律、法规、标准、规范等 4 术语 4.1 采用GB/T50430、GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001标准的定义，以及公司《管理手册》中的有关定义。 5 职责 5.1 管理者代表：负责领导策划公司内部审核活动，批准内审实施计划、任命审核组长及批准成立审核组，批准审核报告。 5.2 工程科：负责本程序的建立和保持；在管理者代表的领导下实施内审工作，并将审核结果报告管理者代表。将经管代批准的审核发现的影响管理体系的重大问题提交管理评审。 5.3 公司各部门、项目部：负责按内部审核计划安排实施审核准备；指派联络员陪同审核组工作；向审核组提供使审核顺利进行的各项资源；对审核发现的不合格项应按要求采取纠正或纠正措施，并报公司工程科验证。 5.4 内审组长: 审核组长领导审核全过程，对审核工作质量负责；协助选择审核员；组织制订审核计划，分配审核任务；指导审核员编制检查表；对审核过程进行控制；提交审核报告。 5.5 内审员:编制分工范围内的检查表；完成分工范围内的审核任务，包括：收集证据、将观察结果形成文件、开列不合格报告、报告审核结果；配合、支持审核组长工作；跟踪验证纠正措施。 6 程序 6.1 内部审核的策划 6.1.1 公司内部审核每年1次（时间间隔不超过12个月），可以采用集中式或滚动式。内部审核的范围应包括公司质量、环境和职业健康安全管理体系认证范围的所有部门和项目部。对于出现特殊情况时（包括公司组织机构发生重大变化、市场变化等情况），可根据需要追加内部审核频次。 6.1.2 内部审核计划内容包括：审核目的、范围、日期；审核依据；审核方法；审核主要人员、部门、单位，审核内容及日程安排；审核员分工等。在安排审核计划时，应考虑拟审核的过程和区域的状况及重要性，以及以往的审核结果，合理安排审核时间和审核项目。针对各受审核部门、项目部选择审核员时，应客观公正，审核员不能审核自己的工作。对公司领导，也应进行必要的审核。 6.1.3 在审核实施前10天，工程科提供有资格和能力的内部审核员名单，报管理者代表批准后成立审核组，并任命审核组长。 6.1.4 审核组长编制内部审核计划，将计划报管理者代表批准，并在审核实施前一周分发至各受审核人员、部门、项目部及审核组成员。 6.2 实施审核前的准备工作 6.2.1 审核组成员审核预备会 6.2.1.1 审核组长在审核实施前5天内，召开审核预备会，向审核组提供审核所须的文件、资料和记录表，如：“内部审核检查记录表”、“内部审核现场记录表”、“不合格项报告”等。 6.2.1.2 审核组长布置审核要求、审核员的分组情况和任务安排、审核注意事项等，必要时进行审核技能介绍。 6.2.1.3 审核员根据对受审核方的审核要求及任务安排，编制“内部审核检查表”，依据审核的质量、环境和职业健康安全管理体系要求、相关法律、法规、规范、标准要求、公司管理体系文件要求，在检查表内确定检查的具体项目活动，并报审核组长批准。 6.2.2 受审核方准备 6.2.2.1 受审核方收到审核计划后，如果对审核日期和审核项目有异议，可在两天内通知审核组长，经协商后再行安排。 6.2.2.2 对于没有异议的，应做好充分准备，指派熟悉本部门（项目部）活动及管理体系要求的陪同人员陪同审核组工作，同时通知有关人员进行自检，自检内容包括： ①各种审核所需的记录是否已整理完毕，并便于查找； ②本部门（项目部）执行质量、环境和职业健康安全管理体系文件情况； ③审核涉及的人员是否全部能参加审核，参加首次、末次会议的人员是否已安排； ④审核所需的各项资源是否已齐备。 6.3 审核的实施 6.3.1 由审核组长根据确定的时间召开全体审核组成员、各受审核方领导及有关人员参加的首次会议。会议由审核组长宣读审核计划，介绍本次审核的目的、范围及方法、时间安排。受审核方明确陪同人员。会议应保留人员签到及会议记录。 6.3.2 审核组按审核检查表的内容进行审核。审核员应本着公平、公正的原则，通过交谈、查阅文件、检查现场等方式收集证据，检查质量、环境和职业健康安全管理体系的运行情况。审核员应用“内部审核现场记录表”记录审核过程的所见所闻。 6.3.3 审核员对现场发现的问题，应填写“不合格项