投资基金销售人员从业考试模拟试卷.docVIP

PAGE PAGE 1 证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1、有价证券是（ ）的一种形式。 A.虚拟资本 B.真实资本 C.实际资本 D.商品资本 2、按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ） A.存款 B.股票 C.债券 D.基金 3、以下哪些不是有价证券的性质：（ ） A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.投机性 4、证券市场的基本功能不包括：（ ） A.“筹资—投资”功能 B.资本定价功能 C.风险转移功能 D.资本配置功能 5、新中国最初的股票出现于：（ ） A.20世纪70年代末 B.20世纪80年代初 C.20世纪80年代末 D.20世纪90年代初 6、我国现行的《证券法》颁布于：（ ） A.1999年7月 B.2001年9月 C.2003年3月 D.2005年11月 7、股息或红利的大小，主要取决因素是公司的（ ）。 A.股票价格 B.股东结构 C.盈利水平 D.远期发展规划 8、公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（ ） A.弥补亏损 B.提取法定公积金 C.提取任意公积金 D.支付优先股红利 9、证券包销是指（ ）。 A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 10、证券投资基金反映的是（ ）关系。 A、债权债务 B、所有权 C、信托 D、产权 11、与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括（ ） A、流动性较差 B、风险较低 C、门槛通常较高 D、信息披露程度一般不够及时透明 12、2001年9月，第一只开放式股票型基金（ ）基金设立，标志着我国基金的新发展。 A、华安创新 B、华夏回报 C、博时价值增长 D、南方绩优成长 13、我国规范的基金管理公司最早成立于（ ）年 A、1998 B、1999 C、2000 D、2001 14、下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：（ ） A、房地产基金 B、科技股基金 C、资源类股票型基金 D、成长型基金 15、某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元，该阶段内披露的股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元，那么该基金半年的周转率为（ ）。 A、80% B、62.5% C、50% D、37.5% 16、按照《基金法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（ ）以上。 A、80% B、60% C、50% D、30% 17、债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（ ）。 A、利率风险B、信用风险 C、提前赎回风险 D、通货膨胀风险 18、对于基金管理公司考察时，哪项是没必要重点考虑的（ ）。 A、股权结构 B、资产管理经验C、人力资源优势 D、公司的人数规模 19、为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的（ ）。 A、股票 B、债券 C、衍生品 D、基金 20．基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于（ ）的股东。 A．20% B．25% C．33% D．50% 21.基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则 22.基金管理公司主要股东要求持续经营（ ）个以上完整会计年度。 A．5 B．4 C．3 D．2 23．基金资产托管业务中的（ ），即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 A．资产保管 B．资金清算 C．资产核算 D．投资监督 24．目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（ ）和基金公司（ ）为主。 A．直销、代销 B．代销、直销 C．外销、内销 D．内销、外销 25．专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（ ）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。 A．20