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基础押题卷二（题目） 单选题 1与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。 A巨额赎回风险 B管理能力风险 C技术风险 2一证券公司的注册资本为人民币5000万元，则其不可以从事的业务是（）。 A证券自营业务 B证券经纪业务 C证券投资咨询 D与证券有关的财务顾问业务 32003年6月,中国保监会发布《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》,明确保险外汇资金投资境外成熟资本市场证券交易所上市的股票,仅限于()。 AA股 B中国企业在境外发行的股票 C红筹股 DB股 41999年11月4日,美国国会通过( ),标志着金融业分业制度的终结。 A《金融服务法案》 B《金融服务现代化法案》 C《商业银行法》 D《格拉斯—斯蒂格尔法案》 5以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。 A比例失调 B决策失误 C超越授权 D变相自营 6在基金交易费中,()是由登记公司或交易所按有关规定收取的。 A印花税,过户费,经手费,证管费 B印花税,过户费,交易佣金,任管费 C印花税,过户费,经手费,交易佣金 D印花税,交易拥金,经手费,证管费 7购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出以定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为()。 A期权 B期货 C互换 D远期 8《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)将发展中国资本市场提升到( )的高度。 A国家战略任务 B坚持改革开放 C保证经济增长 D维持社会稳定 9深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 10中央汇金投资有限责任公司是国家对重点金融机构进行股权投资的金融控股机构,本身并不从事商业活动。它于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。 A地方政府债券 B中央政府债券 C金融债券 D政府支持机构债券 11申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。 A2，工商变更登记 B3，工商变更登记 C2，工商注册登记 D3，工商注册登记 12交易所交易基金的英文简称为()。 ALOF BQDII CETF DQFII 13一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上市筹集资本,即必须采用（）。 A一级ADR B三级ADR C无担保ADR D二级ADR 14下列关于企业年金的表述,错误的是()。 A企业年金不得购买投资性保险产品 B企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可以进行短期债券回购 C企业年金是一种补充养老保险基金 D企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 15利用期货交易进行套期保值的基本做法是，在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。 A品种不同,数量不同,期限相当,方向相同 B品种相同,数量相当,期限相当,方向相反 C品种不同,数量相当,期限相当,方向相同 D品种相同,数量不同,期限不同,方向相反 16普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是()。 A普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时 B普通股股东随时可以要求进行剩余资产分配 C普通股股东退股时才可以要求进行剩余资产分配 D普通股股东转让股票时可以进行剩余资产分配 17证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。 A客户 B登记计算公司 C存管银行 D证券公司 18以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是()。 A在证券交易所上市交易 B约定在一定期限内还本付息 C以短期融资为目的 D在银行间债券市场发行 19公司债券利息支出属于公司的( )。 A营销经费 B利润 C费用范围 D直接成本 20从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是[ ]的。 A可加 B无限 C可测 D有限 21最早的证券化产品以[ ] 为支持。 A混合型证券 B房地产 C商业银行房地产按揭贷款 D应收账款 22当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()会采取一定的措施以平抑股价波动。 A中国人民银行 B证券监督管理机构 C财政部 D证券业协会 23封闭式基金有固定的存续期,通常为()。 A1年以上 B2年以上 C3年以上 D5年以上 24尽管交易双方可以到期进行合约的结算,但多数情况下,( )并不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要知道交易对手的情况。 A互换 B远期合约 C期货合约 D期权 25目前我国基金管理公司的业务不包括（）。 AQFII业务 BQDII 业务 C受托资产管理业务和投资咨询服