中小金融机构案件防控学习复习题整理.docVIP

PAGE PAGE 27 案件防控考试复习题 三、练习题 （一）单项选择题（请将正确答案字母填入括号内） 1．柜员卡密码设置更换频率应当做到以下哪项的要求，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。（ ） A. 每天更换? B. 不定期更换? C. 每月更换? D. 每周更换 2．“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（ ） A．制度、教育、监督、查处 B．制度、教育、监督、查罚 C．制度、教育、监督、整改 D．制度、教育、监督、整治 3. 商业银行发现重大违规事件应按照以下哪项的规定向银监会报告。（ ） A. 重大事故报告制度????????? B. 重大事项报告制度 C. 重大案件报告制度????????? D. 重大事件报告制度 4.凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予以下哪项处理或解除劳动合同的处理。（ ） A. 经济处罚 B. 待岗 C. 开除 D. 警告 5. 2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”， 其中“三项制度”表述错误的是（ ） A. 赔罚制度 B. 走人制度 C. 移送制度 D. 免责制度 6. 继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（ ） A. 回头看整治情况 B. 回头看制度落实情况 C. 回头看排查情况 D. 回头看违规和案件查处情况 7. 对客户的业务请求和咨询实行以下哪项负责制；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。（ ） A． “行长（主任）负责制” 　 B. “首问负责制”　 C. “客户经理负责制”　　 D. “内勤主任负责制” 8. 下列哪项属于件责任追究的特别规定中从轻、减轻追究相关人员责任的情况（ ） A. 案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。 B. 在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。 C. 有重大立功表现和其他可从轻、减轻处罚情节的。 D. 以上都是 9. 下列哪项不属于农村中小金融机构案件防控工作规划的目标（ ） A. 规范 B. 强化 C. 提升 D. 总结 10. 下列哪类人不属于案件专项治理工作需排查的“九种人”（ ） A. 有“黄赌毒”行为的 B. 个人或家庭经商办企业的 C. 小额资金购买彩票的 D. 无故不能正常上班或经常旷工的 11.柜员临时离柜应及时签退系统，做到以下哪项规定，凭证、现金入柜保管。（ ） A. 人离章收 B. 交接清楚 C. 四双制度 D. 钱账分管 12.银行（信用社）经办人员对客户所持身份证件，须通过以下哪项系统进行身份核对，识别证件信息真伪。（ ） A. 经营查询系统 B. 公民身份信息系统 C.集中报送系统 D.现代化支付系统 13.假币收缴后，要向客户出具（ ） A. 收款收据 B. 多栏式收入传票 C. 行政事业性收费凭证 D. 假币收缴凭证 14. 存款人开立单位银行结算账户，自正式开立之日起多少个工作日后，方可办理付款业务。但注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户除外。（ ） A. 0 B. 1 C. 2 D. 3 15.以下哪个账户是存款人因办理日常转账结算和现金收付需要开立的银行结算账户（ ） A. 专用存款账户 B. 一般存款账户 C. 基本存款账户 D.临时存款账户 16.以下哪个账户是存款人因借款或其他结算需要，在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户（ ） A. 专用存款账户 B. 一般存款账户 C. 基本存款账户 D. 临时存款账户 17. 银行为存款人开立一般存款账户、专用存款账户和临时存款账户的，应自开户之日起多少个工作日内书面通知基本存款账户开户银行。（ ） A. 0 B. 1 C. 2 D. 3 18.以下哪项业务必须本人办理，不允许代办（ ） A. 密码挂失 B. 活期存款 C. 到期存单 D. 口头挂失 19.下列哪个单位无权同时对存款人银行结算账户进行查询、冻结、扣划。（ ） A．人民法院 B．税务机关 C．人民检察院 D．海关 20. 储户遗失存单、存折可以用口头或者函电形式申请挂失，但必须在多少天内补办书面申请挂失手续, 否则，口头挂失自动失效。（ ） A．2 B．3 C．5