基础考前10年3月1.docVIP

PAGE PAGE 10 《基础》考前押题1 10年3月 姓名 区域 成绩 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分） 1、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（ ）两大类。 A、内置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、嵌入式衍生工具 D、OTC交易的衍生工具 2、以（ ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A、市政债券期货 B、国债期货 C、市政债券指数期货 D、伦郭银行同业拆放利率期货 3、对基金投资进行限制的主要目的不包括（ ）。 A、引导基金分散投资，降低风险 B、发挥基金引导市场的积极作用 C、避免基金操纵市场 D、引导基金消除市场系统风险 4、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ）。 A、无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出 B、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具 C、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度 5、下面叙述正确的是（ ）。 A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 D、外国债券由一家或几家大银行牵头，组成几十家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销 6、法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。 A、20% B、25% C、30% D、40% 7、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（ ）个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。 A、3 B、4 C、5 D、6 8、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连续7年实施积极的财政政策，增发国债，这一时期的国债主要是（ ）。 A、记名国债 B、无记名国债 C、凭证式国债 D、记账式国债 9、关于上市开放式基金（LOF）的描述，不正确的是（ ）。 A、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 B、可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起 C、LOF必须采用指数基金模式 D、截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易 10、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的（ ），对证券的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。 A、《证券公司管理暂行办法》 B、《证券法》 C、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D、《证券公司监管条例》 11、买卖封闭式基金在基金价格之外，还要支付（ ）。 A、赎回费 B、申购费 C、印花税 D、手续费 12、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼期股价平均数采用平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（ ）时，就对除数作相应的修正。 A、9% B、10% C、12% D、15% 13、根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由（ ）受理。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、国务院 D、中国人民银行 14、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（ ）。 A、欺诈发行股票、债券罪 B、提供虚假财务会计报告罪 C、编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪 D、操纵证券市场罪 15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。 A、互换 B、期货 C、期权 D、远期 16、单个投资管理人管理的企业年金基金资产，投资于一家企业所发行的证券或者单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的（ ），也