承销冲刺二及答案.docVIP

2010年证券从业考试《证券发行与承销》最后冲刺试题及参考答案（二） 　　一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 　　1.投资银行业的真正发展是在（ ）。 　　A.19世纪末60年代　　 B.19世纪70年代 　　C.20世纪初　　　　D.20世纪30年代前后 　　2. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于（）。 　　A.风险控制失误和激励约束机制的弊端。 　　B.商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合。 　　C.商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫。 　　D.美国放松金融管制。 　　3.我国发行监管制度的核心内容是（ ）。 　　A.股票发行种类和发行数量。 　　B.股票发行决定权的归属。 　　C.企业债券和国债现券交易和回购。 　　D.首次公开发行股票询价制度 　　4.1998年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。 　　A.发行种类和发行企业数量 　　B.发行规模和发行种类 　　C.发行种类和发行方式 　　D.发行规模和发行企业数量 　　5. 从1994年开始，我国进行股票发行价格改革，在一段时间内实行竞价发行（只有几家公司试点，后没有被使用），大部分采用（）方式。 　　A.固定数量　　　　　　B.固定发行范围 　　C.固定价