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第十章 项目风险管理 防患于未然 第四章 项目计划——风险 一、风险 风险：是损失或收益发生的不确定性，即风险是由不确定性和损失/收益两个要素组成。 风险是一定条件下，一定时期内，某一事件的预期结果与实际结果间的变动程度，变动程度越大，风险越大，反之越小 风险是损害（Hazard）和对损害暴露度（Exposure）两种因素的综合： Risk = Hazard × Exposure 风险是危险和保险的函数 风险 = f（危险，保险） 一、风险 风险的基本性质： （1）客观性 （2）不确定性（空间、时间、损失程度的不确定性） （3）不利性 （4）可变性(风险性质、量的变化，一定条件下可消除、新风险的出现） （5）相对性 (6) 对称性 1.按风险后果划分 1）纯粹风险：（有或没有损失） 不能带来机会、无获得利益可能的风险，叫纯粹风险。纯粹风险只有两种可能的后果：造成损失和不造成损失。纯粹风险造成的损失是绝对的损失。活动主体蒙受了损失，全社会也跟着受损失。 2）投机风险（没损失、有损失、获得利益） 既可能带来机会、获得利益，又隐含威胁，造成损失的风险，叫投机风险。投机风险有三种可能的后果：造成损失、不造成损夫和获得利益。投机风险如果使活动主体蒙受了损失，但全杜会不一定也跟着受损失，相反，其他人有可能因此而获得利益 纯粹风险和投机风险在一定条件下可以相互转化。项目管理人员必须避免投机风险转化为纯粹风险。 2.按风险来源划分： 1)自然风险 由于自然力的作用，造成财产毁损或人员伤亡的风险：风暴、地震 2)人为风险 人为风险是指由于人的活动而带来的风险。人为风险又可以分为行为、经济、技术、政治和组织风险等。 3.按风险的形态分： 1）静态风险 静态风险是由于自然力的不规则变化或由于人的行为失误导致的风险。从发生的后果看，静态风险多属于纯粹风险。 2）动态风险 动态风险是由于人力需求的改变、制度的改进和政治、经济、社会、科技等环境的变迁导致的风险。从发生的后果看，动态风险既可属于纯粹风险，又可属于投机风险。 4.按风险可否管理分： 1）可管理的风险。 是指可以预测，并可采取相应措施加以控制的风险。 2）不可管理的风险。 是指难以预测，不能采取相应措施控制的风险。 要消除风险的不确定性，就必须掌握有关的数据、资料和其它信息。随着数据、资料和其它信息的增加以及管理水平的提高，有些不可管理的风险可以变为可管理的风险。 5、按风险影响范围划分 风险按影响范围划分，可以有局部风险和总体风险。局部风险影响的范围小，而总体风险影响范围大。局部风险和总体风险也是相对的，项目管理团队特别要注意总体风险。 6、按风险后果的承担者划分 项目风险，若按其后果的承担者来划分，则有项目业主风险、承包商风险、投资方风险、设计单位风险、监理单位风险、供应商风险、担保方风险等。这样划分有助于合理分配风险，提高项目对风险的承受能力。 三、项目风险管理 项目风险:项目和项目管理中一切可能的潜在事件及其后果 项目的一次性使其不确定性要比其它一些经济活动大许多，因而项目风险的可预测性也就差得多。(难补救) 项目风险贯穿整个项目的生命期，并且项目的不同阶段会有不同的风险。（除风险的特点之外） 项目风险管理：指通过风险识别、风险分析和风险评价去认识项目的风险，并以此为基础合理地使用各种风险应对措施、管理方法技术和手段，对项目风险实行有产控制，妥善处理风险事件造成的不利后果，以最汪的成本保证项目总体目标实现的管理工作 风险管理是项目管理的一部分，其目的是保证项目总目标的实现 项目风险识别方法 1.文件资料审核 2.信息收集整理 头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、SWOT技术 4.检查表 5.流程图法 6.因果分析图[人、机器设备、材料、方法（工艺）环境] 7.工作分解结构 附检查表： 附: （1）因果图 （2）系统或流程图 四、风险评估 项目风险评估包括风险估计和风险评价两个内容，评估主要任务包括： （一）风险定性分析: 对项目管理过程中已经识别了的风险通过定性方法和工具进行评价的过程 1.风险概率及后果分析 (1) 历史资料法 (2) 理论概率分布法 (3) 主观评分法 (4)风险事件后果的估计(性质\范围\时间) 2.矩阵图分析 (1) 风险影响度分析 (2) 风险发生概率与影响程度评价 (2) 风险概率与影响矩阵 （二） 风险量化分析 风险量化分析：通过定量的方法对已确认的风险进行比较分析的方法。 量化每一风险的概率及其对项目目标造成的后果，也分析项目总体风险的程度 2.风险量化分析的工具与技术 （1）访谈 （2） 敏感性分析 研究分析，由于客观条件的影响（如政治形势、通货膨胀、市场竞争等）使项目的投资、成本、价格、工期等主要变量因素发生变化，导致项目的主