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证券市场基础知识第七章第一节证券公司 证券服务机构 证券公司的定义 根据《公司法》规定，经过国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司 证券公司不仅是证券市场上最重要的中介结构，也是证券市场的主要参与者 证券公司的功能 媒介资金需要-直接融资功能，与商业银行的差别 构造证券市场-发行市场、流通市场、信息服务以及代理服务 优化资源配置 证券公司类型 我国《证券法》规定，对证券公司进行分类管理 证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，由中国证监会办法许可证 综合类证券公司设立的条件 注册资本最低限额5亿元； 主要管理人员和业务人员具有从业资格； 有固定的经营场所和合格的交易设施； 有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系 特别规定： 自营业务和经纪业务实行业务、帐户分开； 自营业务必须以自己名义进行，不得借用他人名义或者将其转让给他人使用； 不得挪用客户交易结算金 综合类证券公司的业务范围 证券的代理买卖； 代理证券的还本付息和分红派息； 代理登记开户； 证券的自营买卖； 证券的承销； 证券投资咨询； 受托资产管理及证监会批准的其他业务； 除获准外，不得从事B股自营买卖。 设立分支机构的规定 符合法律规定，获得证监会批准； 综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务 设立受托投资管理业务和投资银