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中冶美利纸业股份有限公司 募集资金管理办法 （2008 年 3 月 16 日第四届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范本公司募集资金管理，提高募集资金的 使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市 管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及其他有关 规定，结合本公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离 交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集 并用于特定用途的资金。公司以发行证券作为支付方式向特定对象购 买资产的，按照本办法第六章执行。 第三条 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公 司控制的其他企业实施的，适用本办法。 第二章 募集资金专户存储 第四条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户 （以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管 理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。同一投资项目所需资 金应当在同一专户存储，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项 目的个数。 第五条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放 募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以 1 下简称“协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额和期限； （二）公司一次或12 个月内累计从该专户中支取的金额超过 5000 万元或该专户总额的 20% 的，公司及商业银行应当及时通知保 荐机构； （三）公司应当每月向商业银行获取银行对账单，并抄送保荐机 构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）保荐机构每季度对上市公司现场调查时应当同时检查募集 资金专户存储情况； （六）商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专 户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形 的，保荐机构或者公司均可单方面终止协议，公司可在终止协议后注 销该募集资金专户； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知、配合职责、保荐 机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）公司、商业银行、保荐机构的权利和义务； （九）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告 协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备 案后公告。 2 第三章 募集资金使用 第六条 公司应当按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集 资金投资计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进 行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 第七条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和 可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接 或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募 集资金用途的投资。 第八条 公司应当对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程 序作出具体规定。 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项 目获取不正当利益。