《证 券市场基本法律法规》临考押 题卷(5).docVIP

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1[单选题] 下列董事会中必须有职工代表的是（　　）。 A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司 B.合伙企业 C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司 D.外商独资企业 参考答案：A 参考解析： 参见《公司法》第四十四条规定。 2[单选题] 证券公司应当在代销合同签署后（　　）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 A.2 B.3 C.5 D.7 参考答案：C 参考解析： 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内．向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。 3[单选题] 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（　　）。 A.申请报告 B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C.证券业执业证书 D.个人财务状况说明 参考答案：D 参考解析： A、B、C项均是个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料。除此之外还应提交：个人简历、身份证明文件和学历学位证书；从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任境内证券发行项目协办人的工作情况说明；保存机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况；保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字等。 4[单选题] 公司成立的日期是（　　）。 A.公司办理税务登记证的日期 B.公司设立会计账薄的日期 C.公司营业执照签发的日期 D.公司申请设立的日期 参考答案：C 参考解析： 根据《公司法》第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。 5[单选题] 一般来说，部门规章及规范性文件由（　　）制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 参考答案：A 参考解析：部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 6[单选题] 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（　　）进行执业注册。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司 参考答案：B 参考解析： 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。 7[单选题] （　　）可以作为并购重组支付手段。 A.优先股 B.普通股 C.绩优股 D.蓝筹股 参考答案：A 参考解析： 根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》的相关规定可知，优先股可以作为并购重组支付手段。上市公司收购要约适用于被收购公司的所有股东，但可以针对优先股股东和普通股股东提出不同的收购条件。 8[单选题] 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。 A.2／3 B.1／3 C.1／2 D.3／4 参考答案：A 参考解析： 《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过。 9[单选题] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（　　）万元的，必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 参考答案：D 参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的．必须采取承销团的形式来销售。 10[单选题] 下列选项中，属于境内法人申请开立证券账户的相关内容的是（　　）。 A.委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 B.客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”，并提交本人有效身份证明文件及复印件 C.客户填写“机构证券账户注册申请表”，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件 D.客户填写“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表” 参考答案：C 参考解析： A、B项属于境内自然人申请开立证券账户的内容；D项属于境内合伙企业、创业投资企业申请开立证券账户的内容。 11[单选题] 下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（　　）。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请