2015年度中国证监会稽查执法情况通报.doc

2015年度中国证监会稽查执法情况通报 中国证监会 HYPERLINK 时间：2016-01-15 来源：中国证券监督管理委员会 　　2015年，围绕稽查执法这一基本职责与核心工作，中国证监会以监管转型为引领，以严厉打击违法违规活动为重点，以“2015证监法网”行动为抓手，以创新工作机制为保障，高频率、高强度持续分类分批打击典型、重大违法违规行为，稽查执法工作的针对性、及时性和有效性得到了较大提升，取得了良好的法律效果、社会效果和市场效果。 　　一、认真履行稽查执法职责，严厉打击各类违法违规活动 　　（一）案件查处数量大幅增长，违法违规惩处力度明显增加，执法高压态势有增无减。 　　2015年1-12月，证监会系统共受理违法违规有效线索723件，较上年增长明显，新增立案案件共计345件，同比增长68%（近三年立案案件数量见下图）；新增涉外案件139起，同比增长28%；办结立案案件334件，同比增长54%。立案案件调查周期平均为86天，较上年减少40天。累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施。冻结涉案资金共计37.51亿元，金额为历年之最。向公安机关移送案件55件，通报犯罪线索50余起。移交处罚审理案件273件，对767个机构和个人作出行政处罚决定或行政处罚事先告知，同比增长超过100%，涉及罚没款金额54亿余元，超过此前十年罚没款总和的1.5倍。案件查处数量持续攀升，查处周期大幅缩短，罚没力度明显增长，震慑效应明显。　　 　　（二）传统类型案件数量维持高位，新型案件不断涌现，案件查处向多类型扩展。 　　1-12月，证监会继续对内幕交易、利用未公开信息交易保持高压态势，立案调查共计85起，对超比例持股立案调查53起，案件数量维持高位。积极践行以信息披露为中心的监管执法理念，不断加大对上市公司信息披露违规的打击力度，对信息披露违规及证券期货服务机构违法违规立案调查共计61起，占比18%，同比增长53 %。针对影响市场秩序的突出问题，重点打击惩处操纵市场案件，立案调查共计71起，案件数量创下近三年来新高，占比达到21%，同比增长373%，其中又以信息操纵、滥用程序化交易操纵、滥用融资融券操纵等新型操纵案件为重点。对非法经营证券业务、非法咨询立案调查24件，规范市场经营秩序。首次将编造、传播虚假信息、证券公司新三板违规开户、私募基金违法违规等类型案件纳入执法视野，并积极发挥个案辐射效应，规范资本市场信息传播秩序，规范新三板市场运行，保护投资者合法权益，达到“以点带面”的打击效果（2015年立案案件类型结构见下图）。　　 　　（三）涉案主体更加广泛，查处打击覆盖面拓展。 　　针对此前二级市场交易类违法线索占比高，各类机构经营执业类违法线索偏少的问题，证监会积极主导以问题和风险为导向的深度专项检查，促进有关机构规范运作，增强相关线索的发现能力。3-5月，稽查执法部门牵头对203家证券期货经营机构、证券投资咨询机构、私募机构开展“两个加强、两个遏制”检查，发现4类风险隐患、19起违法违规线索及其他违反业务规则等问题，按照“查处违法、整顿违规、加强薄弱、消除盲区，防范风险”的原则进行了及时处置，启动多起涉嫌信息操纵、利益输送等案件调查。全年查处案件涉及主板、中小板、创业板、新三板等多个板块，既有证券案件，也有期货案件，还有跨市场案件。证券期货经营机构、私募基金、证券期货服务机构等各类机构涉嫌违法违规案件合计达到48件，同比增长七倍，查处的既有拟上市公司、已上市公司、非上市公众公司等拟/已发行上市主体，也有证券期货基金经营机构、投资咨询机构、配资平台机构、配资机构以及会计师事务所、律师事务所等证券服务机构；既有发行公募产品参与市场交易的公募资产管理机构，又有发行私募产品参与市场交易的私募资产管理机构；既有证监会给予市场准入和业务许可的机构，也有直接参与市场交易活动的社会主体；既有境外知名机构（QFII），又有境内的资管机构和投资机构；一些传媒机构因为传播虚假、误导性信息也有涉案。稽查执法对各个领域、各类主体的全面覆盖，践行了严格执法、公正执法、文明执法的工作要求，诠释了对违法违规的“零容忍”。 　　二、“2015证监法网”专项行动践行稽查执法新思路，提升执法主动性、针对性和有效性 　　（四）扎实推动监管转型，提升稽查执法主动性。 　　聚焦监管转型，回归监管本位，以创新稽查执法理念与模式为引领，充分发挥稽查执法功能。立足于“从被动等待转变为及时主动介入，从打击个案转变为重点遏制类案，从稽查单兵作战转变为联合多部门协同作战模式，从保密式封闭执法转变为与市场互动式开放执法”的新理念，证监会于4月底启动“2015证监法网”专项执法行动，在线索发现环节主动出击，深挖市场危害严重、社会反映强烈的典型违法违规线索，在调查取证环节凝聚各方合力，