ISO14000环境管理体系培训教程.ppt

ISO14000环境管理体系培训教程 欢迎参加ISO14000 环境管理体系知识培训 培训期间请将手机关闭或振动 上课期间 请勿吸烟 检查表 检查表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检 查 表 检查表示例（按部门编制）：污水处理站 检查表示例（按部门编制）：污水处理站 不合格项报告 内部环境管理体系审核报告 谢 谢！ 2 向导和观察员作用和职责 作用: 协助审核组并且根据审核组长的要求行动 职责: 建立联系并安排面谈时间 安排对场所或组织特定部分的访问 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序 代表受审核方对审核进行见证 在收集信息的过程中作出澄清或提供帮助 要求: 向导和观察员不是审核组成员,不应影响和干涉审核的实施 3 现场审核取证 基本审核方法 顺向跟踪:文件→记录 特点:系统性强、易掌握、接口清晰、耗时 逆向追溯：记录—文件 特点：针对性、局限性、难掌握、不易达到预期目的 按部门审核:主要职能必查，相关职能兼查 特点:效率高、内容散、难掌握 按过程审核:主要部门必查,相关部门兼查 特点:系统性强、易掌握、效率低 通常四种方法结合使用，以顺向为主。 4 审核方法 调查方法 提问 倾听 观察 记录 验证 审核技巧 提问技巧 聆听技巧 观察技巧 记录技巧 验证技巧 培训记录、证书是否保存 是否包括应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训 可能对环境产生重大影响岗位人员的培训 培训需求分析 3 是否包括环境管理方针和程序的培训 培训程序有没有实施 考察有关职能与层次上的员工是否具备相应的意识 培训记录和培训有效性评估记录 5 查培训方案是否有效的实施 培训方案/计划 4 有没有规定相应的工作能力要求,是否包括对教育、培训和经历的要求 岗位能力要求 2 有无建立培训程序,并考虑职责、能力、文化程度以及环境管理的不同情况的要求 能力、培训和意识的管理程序 1 判断 审核记录 4.4.2 要素检查表 NO 审核要点与客观证据 — 4.4.3 信息交流 审核要点 是否建立了程序 内部沟通的渠道、内容以及记录 涉及重大环境因素的外部信息有无适当处理和记录 与相关方沟通的内容以及记录等 客观证据 控制程序 沟通的证据 内部公告栏、简报、通讯等 环境管理外部交流记录等 涉及有效信息交流的记录，尤其是有关重要环境因素的相关记录 沟通的效果如何？ 外部相关方的信息交流 3 与哪些相关方进行信息交流？通过何种渠道？ 可通过电话、公众访问等手段了解其公众形象 外部形象 4 内部信息交流的方式和渠道，就哪些信息进行沟通？ 各层次和各职能间的内部信息交流 2 组织是否有信息交流程序 信息交流的程序 1 判断 审核记录 4.4.3 要素检查表 NO 审核要点与客观证据 — 4.4.4 文件 审核要点 文件的结构以及查询途径 文件是否覆盖了核心要素、是否描述了要素的相互作 用，并符合标准要求 有无采用电子媒体，确认其是否有效 客观证据 手册 程序文件 作业文件 文件清单或索引等 要素之间的相互作用关系是否确定的描述 有无采用电子媒体的文件，确认其是否有效 环境管理体系的文件是否覆盖了核心要素并符合其要求 作业指导书 3 与程序文件是否协调、具有可操作性 文件结构层次是否清楚 文件登记表、清单或索引 4 标准要求的程序文件是否制定 程序文件 2 环境管理体系的文件结构以及查询途径 环境管理手册 1 判断 审核记录 4.4.4 要素检查表 NO 审核要点与客观证据 — 4.4.5 文件控制 审核要点 是否建立了控制程序 文件发布前是否得到批准 文件的定期评审 文件发放、更改的控制 作废文件的管理 文件的标识和查找方法 客观证据 文件控制清单 文件发放/回收记录 文件评审记录 文件更改记录 文件销毁记录 对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案及文件和资料的管理 失效文件是否得到控制 文件的修订是否得到授权人批准，相关的文件是否得到修订 定期评审的时机是否规定并实施、评审记录是否得到保持 发放新文件时，旧文件有否及时收回或采取措施防止误用 各部门使用的文件是否受控，关键岗位是否得到有关文件的现行有效的版本 文件的版本是否控制 文件的有效性管理 5 文件和资料控制的范围是否明确 文件和资料的发放 3 文件和资料的发放和借阅记录是否保