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2020中级经济法常考题 单选题 1、大利有限责任公司由甲乙丙丁四个股东出资设立，注册资本10万元，公司登记管理机关于2009年1月1日签发公司营业执照。请根据以下情况，回答下列问题。 甲打算将其在该公司的股权转让，则下列说法正确的有哪些() A．甲可以将其全部股权转让给股东以外的人，但是要经过全体股东的过半数同意 B．不同意甲将股权转让给股东之外的人的股东，必须购买甲的股权 C．经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东对该股权有优先购买权 D．两个以上股东主张优先购买权，协商不成的，按照主张时间的先后行使优先购买权 单选题 2、下列说法中不正确的是一项是()。 A．证券公司自营业务必须以自己的名义进行 B．在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，必须是具有法人资格的证券经纪人 C．证券公司接受委托卖出的证券必须是客户证券账户上实有的证券 D．证券公司办理经纪业务时，可以接受客户的全权委托而决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖证券的数量或者价格 单选题 3、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括()。 A．A股 B．B股 C．基金、国债 D．企业债回购 单选题 4、王某依公司法设立了以其一人为股东的有限责任公司。公司存续期间，王某实施的下列哪一行为违反公司法的规定？ A．决定由其本人担任公司执行董事兼公司经理 B．决定公司不设立监事会，仅由其亲戚张某担任公司监事 C．决定用公司资本的一部分投资另一公司，但未作书面记载 D．未召开任何会议，自作主张制定公司经营计划 单选题 5、关于ETF的描述，错误的是（）。 A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者 C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制 D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金 简答题 6、2009年4月，某市财政局派出检查组对市属某国有机械厂的会计工作进行检查。检查中了解到以下情况： (1)2008年10月，新厂长李某上任后，将其战友的女儿陈某调入该厂会计科任出纳，兼管会计档案保管工作。陈某没有会计证。 (2)2008年11月，会计张某申请调离该厂，厂人事部门在其没有办清会计工作交接手续的情况下，即为其办理了调动手续。 (3)2008年12月10日，该厂从现金收入中直接支取5万元用于职工福利。会计科长刘某当时曾口头向厂长反映这样做不妥，但厂长仍要求其办理。 (4)2009年1月6日，该厂档案科会同会计科编制会计档案销毁清册。经厂长签字后，按规定进行了监销。经查实，销毁的会计档案中有一些是保管期满但未结清的债权债务原始凭证。 (5)该厂2009年10月以来的现金日记账和银行存款日记账是用圆珠笔书写的，未按页次顺序连续登记，有跳行、隔页现象。 (6)该厂资金紧张，需要向银行贷款500万元。厂长请返聘的张会计对公司提供给银行的会计报表进行技术处理。张会计很清楚公司目前的财务状况和偿债能力，做技术处理是很危险的，但在厂长的反复开导下，张会计感恩厂长平时对自己的照顾，于是编制了一份经过技术处理后漂亮的会计报告，该厂获得了银行的贷款。 要求： 1.请指出上述(1)～(5)情况中哪些行为不符合规定，并说明理由。 多选题 7、关于客户交易结算资金第三方存管制度，以下表述正确的有______。 A．存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户 B．证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账 C．投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行 D．证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息 单选题 8、下列不属于商业银行资产业务的是______ A．存款业务 B．贷款业务 C．贴现业务 D．投资业务 简答题 9、简述引进外资，必须坚持的重要原则。 多选题 10、下列关于证券投资基金的说法不正确的是：()。 A．封闭式基金的基金总额是不固定的，基金份额持有人可以申请赎回基金，但不可以在证券交易场所进行交易 B．开放式基金的基金总额是固定的，基金份额持有人不可以申请赎回基金，但可以在证券交易场所进行交易 C．基金财产既可以用于投资上市交易的股票、债券，也可以用于买卖其他基金份额 D．既使征得了基金份额持有人的同意，基金财产也不得用于向他人提供贷款或担保 多选题 11、对外提供财务会计报告的基本要求有______。 A．反映的会计信息应当真实、完整 B．应当及时提供财务会计报告 C．向不同的会计资料使用者提供的财务会计报告，其编制基础、编制依据、编制原则和方法可以不一致 D．应当依次编定页数、加具封面、装订成册、并加盖公章 多选题 12、一人有限责任公司规定()。 A．一人有限责任公司由一个自然人设立 B．一人有限责任公司的注册