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林毅夫剑桥大学马歇尔讲座演讲稿 第二次世界大战之后，发展中国家有强烈的愿望实现快速发展并赶上发达国家，这个愿望是 很崇高的。然而，这些国家的领导人没能认识到，发达国家资本（包括人力资本、物质资本） 密集型产业比重较高、发展中国家以资源型和劳动密集型产业为主这一现象本身是内生于国 家的要素禀赋结构的，产业结构的差异并不是导致发展中国家落后的根本原因。因此，这些 国家往往在要素禀赋结构很低的情况下，追求资本、技术密集型产业的发展。这样，企业在 竞争市场中没有自生能力，只能依靠政府的保护补贴才能发展起来。 在违反比较优势的赶超战略（CAD ）下，虽然发展中国家能够比较快速地建立起较为完整 的工业体系，但却会造成以下几方面的负面影响：第一，推行赶超战略的经济，往往会变 成内向型经济：一方面，优先发展的产业没有比较优势，本应进口，但却自己发展，因而 进口下降；另一方面，国内资源有限，若这些有限的资源被用来发展优先发展产业，则那 些具有比较优势、能够出口的产业获得的资源就会减少，因而出口下降。相反，如果按照 比较优势发展，不具有比较优势的产业进口增加，而具有比较优势的产业能够获得更多资 源，从而增加出口，因而，国家的外向性程度就会高于推行赶超战略时的程度。有一种看 法指出，外向性越高的国家发展绩效越好，但这一看法只看到了表面现象，而造成该现象的 本质原因在于外向性较高的国家往往是按照比较优势发展的国家，因此，最佳的外向性程度 亦取决于一国的要素禀赋，而非越高越好。 第二，推行赶超战略的国家可能难以很好地利用后发优势。（1）在推行赶超战略时，需要 引进最先进的技术，而这可能是发达国家的当家技术，因而发展中国家可能无法获得，即便 能够获得，也需要付出高额代价，故其技术引进面临困难。即使发展中国家能够通过研发等 途径获得技术并建立起先进产业，由于建立的产业违反比较优势，效率很低，能够创造的剩 余很少。与此同时，发达国家的技术仍在不断进步，若发展中国家要维持赶超战略，就必须 继续投入资本，通过研发或引进机器设备等方式实现技术进步，而这在经济剩余量少的情况 下是很难实现的。因此，追求赶超的国家通常在建立起一个先进企业后就会变得僵化。（2 ） 相反，如果一个国家按照比较优势发展，首先会进入较为成熟的、劳动力较为密集的产业， 这些产业中的大部分技术已经过了专利保护期，即使还在保护期内，也是比较初级的技术， 因而比较容易引进。在引进技术后，因为相关产业符合比较优势，产品可以在国内、国际市 场占据很大份额，创造大量剩余，实现资金快速积累和产业升级，同时，经济中的物质资本 因为剩余的出现而实现积累，人力资本也因为经验、“learning by doing ”而得到提高，物质 资本、人力资本的准备程度提高，可以进行产业升级。但在发展的下一阶段仍应引进比较成 熟的、容易引进的技术。这样，发展中国家就可以较好地利用后发优势，使得自身的技术变 迁速度大大高于完全依靠自己发明的发达国家，进而获得更高的经济增长速度。 需要指出的是，推行赶超战略的国家在初始时可能会经历一段经济发展较快的阶段，但这多 为投资拉动式的经济增长。在此之后，由于建立起来的优先发展产业不符合比较优势，不能 创造剩余，而有比较优势的产业因为得不到资金也不能创造剩余，能够用来投资的资金很少， 导致经济的增长速度降低甚至停滞。此时，如果能够从国外借到资金，投资拉动式的经济增 长可能还能维持一段时间，但若所投资的产业仍然不符合比较优势，在建立之后同样不能创 造剩余，经济增长速度最终仍会减慢，甚至还会出现金融危机等现象。而若按照比较优势发 展，则可以实现快速的技术升级和剩余积累，不断提高产业水平，实现经济动态增长。 第三，一国是否按照比较优势发展，也会对收入分配造成不同的影响。（1）如果在发展中 违反比较优势，则能够在资本密集产业中投资的人多为富人、或者同政府有特殊关系而能从 银行获得贷款的人。他们投资的产业没有自生能力，需要政府的保护、补贴，而补贴则来自 于无法在这些产业投资的穷人。这样，穷人补贴富人，自然会造成收入差距的扩大。同时， 由于赶超战略创造的就业岗位少，大量劳动力无法在正式部门就业，会出现失业，收入分配 1 两极化在所难免。现在很流行的一种“利益集团说”认为，投资到优先产业、得到保护和补 贴的人的都是有钱有势的人，这种保护、补贴正是由利益集团的利益所形成的制度扭曲。我 对这种观点持反对态度。固然，发展中国家的政策性扭曲看似是在保护和补贴利益集团，但