期货法律法规考试.doc

PAGE PAGE 14 期货法律法规考试参考 重点法条 一 期货交易管理条例 1 第19.20条，单选，多选 大概5，6道吧，考日期，谁监管等 第十九条（待批事项）（多选）　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：　　（一）合并、分立、停业、解散或者破产； 2个月　　（二）变更公司形式； 2个月　　（三）变更业务范围； 2个月　　（四）变更注册资本； 20日　　（五）变更5％以上的股权； 2个月　　（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构； 2个月　　（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 20日　　前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 　　第二十条（待批事项）（多选）　期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准： 　　（一）变更法定代表人； 20日　　（二）变更住所或者营业场所； 20日　　（三）设立或者终止境内分支机构； 2个月　　（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围； 20日　　（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 20日　　前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 2 第26 条，2分题，给了北京的外资企业，上海的民营企业，香港的国营企业，纽约的中资企业，叫选择谁能做国内期货 　　第二十六条（禁止交易）（多选）　下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：　　（一）国家机关和事业单位；　　（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；　　（三）证券、期货市场禁止进入者；　　（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；　　（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 3 第28条交易所应该公布的持仓量和交易量的排行 和其它几个 多选 第二十八条（交易行情）　期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 　　未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。 二 期货交易所管理办法 1第15条 10日报告 第十五条　期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。 2第23条 10日内报告 　　第二十三条　会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。　　会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 3 第56条 多选 会员的权利 　　第五十六条　会员制期货交易所会员享有下列权利：　　（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；　　（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；　　（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；　　（四）按规定转让会员资格；　　（五）联名提议召开临时会员大会；　　（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；　　（七）期货交易所章程规定的其他权利。 4第65条 多选 全面会员与非结算会员的关系 　　第六十一条　经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 　　第六十二条　实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。 　　第六十三条　实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。 　　第六十四条　实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算。 　　第六十五条　实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。　　期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。 　　第六十六条　结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。　　全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。 　　第六十七条　申请成为结算会员的，应当取