2011年从业资格考试真题及答案：发行与承销.docVIP

一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) 　　1、 1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。 　　A.《国民银行法》 　　B.《麦克法顿法》 　　C.《格拉斯，斯蒂格尔法》 　　D.《金融服务现代化法案》 　　标准答案： b 　　解　　析：1864年的《国民银行法》严厉禁止国民银行从事证券市场活动，只有私人银行可通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。1927年《麦克法顿法》取消了禁止商业银行承销股票的规定，实现了商业银行与投资银行两个领域的重合。1933年通过的《证券法》和《格拉斯?斯蒂格尔法》严格规定证券发行人和承销商的信息披露义务。1999年11月《金融服务现代化法案》先后经美国国会通过和总统批准，成为美国金融业经营和管理的一项基本性法律。 　　2、 商业银行发行次级定期债券，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 　　A.中国银监会 　　B.中国证监会 　　C.中国人民银行 　　D.国家发展和改革委员会 　　标准答案： a 　　3、 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( 　　)的有价证券。 　　A. 90天 　　B.半年 　　C.365天 　　D.2