风险和机遇识别与评价控制程序.doc

德信诚培训网 更多免费资料下载请进： HYPERLINK "" 好好学习社区 风险和机遇识别与评价控制程序 （ISO9001/14001：2015） 1. 目的 建立全面的风险和机遇识别与管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系/有害物质过程管理体系/环境管理体系/职业健康安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2. 适用范围 适用于在公司QMS/HSF/EHS管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据相关的所有活动。 3. 职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2销售部：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.3行政部：负责识别确定与环境因素、危险源、合规义务、其他问题和要求相关的需要应对的风险和机遇，并制定制定环安卫目标。 3.4品质科：收集风险和机遇的变更信息。策划、分析和评价，控制管理的风险和机遇。负责实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.5其它各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实 执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件， 保护目标免受风险的影响。 5. 工作程序 5.1 风险和机遇管理策划 为全面识别和应对各部门在生产运作、环安卫活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识 别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的场所、过程和人员存在的 风险进行逐一的筛选识别。 5.2建立风险/机遇管理团队 5.2.1建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组” 以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估； b.制定风险和机遇应对措施并落实执行； c.编制风险管理计划； d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。 在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员作为该小组的组长，负责规划和 安排风险和机遇的识别和应对的控制，并编制《风险和机遇应对计划》表。 5.2.2规定风险管理团队人员的任职要求与能力。 5.3风险管理计划 评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风 险评估，以及对风险的可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包含但不限于以下内容： a.计划的范围，判定和描述适用于计划的寿命周期阶段； b.职责和权限的分配； c.风险管理活动的评审要求； d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险准则； e.验证活动； f.有关生产和生产后信息收集和评审的活动。 g.有关有害物质管理最新标准动态的收集。 h.有关环安卫信息与法律法规的收集的评审的活动，。 5.4风险评估 对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准 则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确 定对风险应采取的措施。 5.4.1风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发 生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害： a.法律法规、产品及客户要求； b.风险发生时导致的人身伤害； c.财产损失的多少; d.是否会导致停工/停产； e.对企业形象的损害程度 为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： 非常严重，严重，较严重，一般，轻微。 严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多 个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行 判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 5.4.2风险的发生频率评价准则 风险的发生频率