资格考试交易预测试题一中大网校.doc

中大网校引领成功职业人生 中大网校 “十佳网络教育机构”、 “十佳职业培训机构” 网址： 2008年证券资格考试证券交易预测试题(一) 总分：100分 及格：60分 考试时间：120分 第一部分：单选题 请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 (1)目前我国对（　　）实行T+3交割、交收方式。 A. B股 B. A股 C. 基金券 D. 债券 (2)有关证券交易所的席位的说法正确的是（　　）。 A. 有形席位的报盘速度较高 B. 我国目前只有有形席位 C. 我国有普通席位和特别席位之分 D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种 (3)若某券种A是已在证券交易所上市并发生集中竞价交易的国债，则该国债的标准券折算率公式为（　　）。 A. 国债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×97%÷ (1+到期平均回购利率÷2)÷100 B. 国债标准券折算率=上期平均价×(1一波动率)×94%÷ (1+到期平均回购利率÷2)÷100 C. 国债标准券折算率=计算参考价×93%÷l00 D. 国债标准券折算率=计算参考价×90%÷l00 (4)以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （　　）。 A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 (5)我国基金交易的申报价格以（　　）为计价单位。 A. 100份 B. 1手 C. 1份 D. 1个交易单位 (6)深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。 A. 一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B. 大宗交易 C. 协议转让 D. 没有上市开放式基金等的申购与赎回 (7)沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是（　　）。 A. 1993年12月和l994年11月 B. 1993年10月和l994年12月 C. 1994年10月和l993年l2月 D. 1993年12月和l994年lO月 (8)证券清算和交割、交收两个过程统称为（　　）。 A. 证券的决算 B. 证券的结算 C. 证券的结账 D. 证券的预算 (9)根据有关规定，登记结算公司于权益登记日(R日)登记送股，则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（　　）上市流通。 A. R日当日 B. R日后第一个交易日 C. R日后第二个交易日 D. R日后第三个交易日 (10)对于可转换债券，以下表述不正确的是（　　）。 A. 持有者可按规定将债券转换为股票 B. 持有者可按规定将股票转换为债券 C. 持有者可持有债券直至期满收回本息 D. 持有者可选择在证券市场上将其抛售 (11)境内投资者开立证券账户的要求按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料有（　　　）。 A. 法定代表人授权书 B. 营业执照及复印件 C. 法定代表人身份证及复印件 D. 法定代表人工作证 (12)下列说法正确的有（　　）。 A. 记名证券申报时，申请人不要输入证券账户 B. 交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C. 交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D. 交易性过户在买方的账户上减少相应证券 (13)1998年底颁布的（　）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。 A. 《中华人民共和国证券法》 B. 《证券公司财务制度》 C. 《中华人民共和国证券管理暂行办法》 D. 《关于建立风险准备金制度的规定》 (14)记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（　　）。 A. 非交易性过户 B. 集中交易性过户 C. 证券账户转让 D. 证券账户变更 (15)不属于股票交易异常波动的是（　　）。 A. 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息” B. 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15% C. 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50% D. 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制 (16)完整地理解，证券营业部经营管理一般包括（　　）。 A. 硬件管理、软件管理 B. 营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理 C. 岗位责任制度、业务操作制度、财务制度 D. 经纪业务管理、技术管理、财务管理和安全管理 (17)投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括（　　）。 A. 了解交易风险，明确买卖方式 B. 根据自身承受能力接受交易结果 C. 采用