保荐代表人胜任能力考试大纲.pdfVIP

保保荐荐代代表表人人胜胜任任能能力力考考试试大大纲纲 第一章　金融基础知识 第一节 货币供求 第二节 金融体 与金融机构 第三节 金融服务与金融业务 第四节 金融调控和金融监管 第五节 国际金融 第二章　证券基础知识 第一节 证券及证券市场概述 第二节 证券产品�股票、债券、证券投资基金 第三节 证券产品�衍生产品 第四节 证券交易 第五节 证券投资分析 第六节 证券市场监管体 第七节 证券市场对外开放 第三章　财务会计相关知识 第一节 会计 第二节 财务管理 第三节 税收 第四节 审计与评估 第四章　首次公开发行股票 第一节 股份有限公司概述 第二节 股份有限公司改制与设立 第三节 辅导、推荐和申报 第四节 发行上市的条件及有关审核标准 第五节 发行核准程序 第六节 发行与上市 第七节 信息披露 第五章　上市公司发行新股及可转换公司债券 第一节 上市公司发行新股的条件与要求 第二节 上市公司发行新股的推荐与申报 第三节 上市公司发行新股的发行上市程序及信息披 露 第四节 上市公司发行可转换公司债券的条件与要求 第五节 上市公司发行可转换公司债券的推荐与申报 第六节 可转换公司债券发行上市程序及信息披露 第六章　上市公司收购及资产重组 第一节 公司收购基本概念 第二节 上市公司收购 第三节 上市公司重大购买、出售、置换资产 第四节 上市公司国有股、法人股向外商的转让 第五节 上市公司收购及资产重组的信息披露 第七章　上市公司规范运作及持续信息披露 第一节 上市公司法人治理 第二节 上市公司规范运作 第三节 上市公司持续信息披露 第四节 上市公司相关行为的法律责任 第八章　保荐制度 第一节 保荐机构和保荐代表人的注册登记与除名 第二节 保荐机构和保荐代表人的职责 第三节 保荐工作规程 第四节 保荐工作的协调 第五节 监管措施和法律责任 附件：参考书 目及相关法律、法规和规范性文件 一、参考书 目 二、相关法律、法规和规范性文件 第一章　金融基础知识 第一节 货币供求 　　掌握货币需求和货币需求量的概念，货币供给和货币供应量的 概念，我国的货币层次划分，货币均衡的概念，货币失衡的两种状 况，通货膨胀的定义。熟悉通货膨胀的类型和原因，消费价格指数 的概念，通货紧缩的概念。 　　掌握存款乘数、货币乘数、原始存款、派生存款、基础货币的 基本含义。熟悉存款货币创造的过程。 第二节 金融体 与金融机构 　　掌握我国金融体 的结构和分类，各类金融机构的种类构成， 中央银行制度的定义。熟悉中国人民银行、国家外汇管理局、中国 银行业监督管理委员会和中国保险监督管理委员会的历史沿革、主 要职责和组织机构特点。 　　掌握我国政策性银行组建设立情况、各自业务的范围和特点， 我国商业银行的性质、特征、构成类型和组织机构。 　　熟悉金融资产管理公司的组建背景、目的、性质及其管理体 制，我国保险公司、信托投资公司、金融租赁公司、财务公司、邮 政储蓄机构和信用合作组织的性质、概念和分类，引进境外金融机 构的审批条件，境外中资金融机构的发展与管理。 第三节 金融服务与金融业务 　　掌握我国商业银行负债业务的构成及主要存款类型，银行账 户、票据、银行卡的概念、分类，资金结算的方式，我国商业银行 资产业务的构成和主要贷款分类、期限及利率，按风险程度对贷款 进行的分类。熟悉商业银行中间业务、网上银行业务和表外业务的 概念、分类及风险。 　　掌握保险、保险市场的概念和分类。熟悉保险产品、保险合同 和保险费的概念、分类和特点。掌握保险资金投资运用有关规定。 　　掌握金融资产管理公司的主要业务。熟悉收购不良贷款的范 围、资金来源及有关税收政策。掌握债权转股权业务的基本概念、 基本操作过程和转股后的处置。熟悉我国信托投资公司、金融租赁 公司、财务公司、邮政储蓄机构和信用合作组织各自的主要业务。 　　掌握同业拆借市场的概念。熟悉我国同业拆借市场的历史沿 革、特点、类型和作用，全国银行间同业拆借市场的特点。掌握项 目融资的概念，资产证券化的概念、特点与作用。 第四节 金融调控和金融监管 　　掌握货币政策