冀中能源深交所核准发行公告.pdfVIP

关于核准冀中能源股份有限公司公开发行公司债券的批复 证监许可〔2011〕627 号 冀中能源股份有限公司： 你公司报送的《冀中能源股份有限公司关于公开发行公司债券的申请报告》 及相关文件收悉。根据《公司法》、《证券法》和《公司债券发行试点办法》（证 监会令第49 号）等有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司向社会公开发行面值不超过40 亿元的公司债券。 二、你公司发行公司债券应严格按照报送我会的募集说明书及发行公告进行。 三、本批复自核准发行之日起6 个月内有效。 四、本批复自核准发行之日起至公司债券发行结束前，你公司如发生影响本 次债券发行的重大事项，应及时报告我会并按有关规定处理。 二○一一年四月二十八日 冀中能源股份有限公司2011 年公司债券发行 关于冀中能源股份有限公司2011 年公司债券通过深圳证券交易所交易系统上网 发行有关事项的通知 各会员单位： 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕627 号文核准，冀中能源股 份有限公司2011 年公司债券（以下简称：本期债券）定于2011 年5 月4 日通 过深圳证券交易所（以下简称：深交所）交易系统面向公众投资者上网公开发行。 现就有关事项通知如下： 一、本期债券发行总规模为40 亿元人民币，其中上网发行预设规模4 亿元。 期限5 年，在第3 年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 本期债券上网发行认购代码为：101699 ，债券简称：11 冀能债；发行完毕 后转换为上市交易代码：112028 ，债券简称：11 冀能债。 二、上网发行期间，深交所交易系统从上午 9 ︰15 开始接受认购委托，允 许重复认购，按报盘认购时间优先的原则确认成交。认购本期债券上网发行份 额的投资者须持有深圳A 股证券账户，以1,000 元面值即10 张为一个认购单位， 认购数量必须是10 张的整数倍且不少于 10 张；认购价格为每张 100 元，认购 价格高于或低于 100 元的认购委托，深交所交易系统均视为非法委托而予以撤 单。 三、公众投资者在网上发行期内通过证券营业部认购本期债券上网发行份额， 不需缴纳佣金，深交所亦不向各会员单位收取经手费。 四、有关本期债券的其他信息详见有关媒体刊载的《冀中能源股份有限公司 公开发行公司债券募集说明书》、《冀中能源股份有限公司2011 年公司债券发 行公告》。 深圳证券交易所 二○一一年五月三日