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行政事业单位内部控制调查问卷 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 3 页 填写说明：本问卷旨在了解镇江市行政事业单位目前内部控制的实际情况，不用于其他目的。答案没有对错好坏之分，也不针对具体单位，请您按照您的真实感受如实填写。非常感谢您的合作！填写完成之后，请与7月4日之前交于财政相关业务处室或会计处。 邮箱：zjczjkjc@163.com 传真：0511一、基本情况 1、单位的名称： (可以不填) 2、单位的性质： A.党的机关 B.人大机关 C.行政机关 D.政协机关 E各民主党派机关 F.人民团体 G.事业单位 3、职工总人数： A.50人以下 B.50-100人 C.100-200人 D.200人以上 4、您的职务级别： A.单位领导 B.部门负责人 C.一般人员 二、单位层面内部控制 1、单位对内部控制的重视程度： A．非常重视，对相关政策文件能够进行及时学习研究 B．一般重视，对相关政策文件能够进行学习研究 C．不重视，但是对相关政策文件能够进行学习研究 D．完全不重视 2、下列人员对内部控制相关知识的掌握程度是 （1）单位领导: （2）管理人员: （3）普通员工: A．没听说过，完全不了解 B．听说过，但是不了解 C．了解一些基本知识 D．对内部控制非常了解 E．是这方面专家 3、具体负责单位内部控制建设的职能部门: A.内部审计部门 B.财务部门 C.新设内控部门 D.未明确具体部门 4、单位内部控制体系的建立情况： A.有健全的成文制度 B.有详细的成文制度，但不健全 C.有较基本的成文制度 D.有一些简单的成文制度 E.基本上没有成文制度 5、目前单位内控相关工作流程情况: A．已经根据行政事业单位内部控制规范，建立了相应的工作流程； B．学习过，但尚未建立起完善的行政事业单位内部控制管理相关流程； C．完全不了解内部控制规范的流程设置与实际运行； D．其他______________ 6、单位进行风险评估的频率是： A．半年一次 B.一年一次 C.一年以上一次 D.单位不进行风险评估 7、您认为单位内部控制的执行效果： A．很好 B.较好 C.一般 D.较差 E.很差 8、您认为单位内部控制的薄弱环节是： A.没有内部控制制度 B.内部控制制度本身的缺陷 C.内部控制制度的执行效果 D.选项B和选项C兼有 9、单位的人力资源政策包括（多选）： A.对掌握重要秘密员工离岗的限制性的规定 B.对内部控制关键岗位人员的专业能力要求 C.单位的晋升并非仅仅依据工作业绩，还要考虑诚信和道德价值观 D.员工须熟知其所在岗位的职责和内部控制规定 E.以上都没有 10、目前单位建立了以下哪些制度（多选）： A.管理层、核心部门的分工制衡机制 D.定期岗位轮换制度 B.对各会计岗位的奖惩制度 E.内部监督机制 C.内部控制关键岗位责任制 F.以上都没有 11、单位运用的内部控制手段有（多选）： A.不相容岗位相分离 B.内部授权审批控制 C.归口管理 D.预算控制 E.财产保护控制 F.会计控制 G.单据控制 H.信息内部公开 12、您所在单位发生过以下哪些行为（多选）： A.单位负责人对会计人员抵制违法会计行为而提出的意见，在十日内能够做出处理意见 B.拒绝受理不合法、不真实的原始凭证 C.单位负责人授意、指使会计人员进行违法会计事项 D.对于手续不全的财务收支，不予退回和要求更正 E.对违反单位会计管理制度的行为没有进行制止，或制止无效后未向单位负责人报告 F.以上都没有 13、您认为单位内部控制方面存在的缺陷有（多选）： A.岗位设置不合理 E.费用支出缺乏有效控制 B.内部权责不清，职能重叠 F.对规章制度的执行不严格 C.财务信息不真实、不完整 G.监督不到位 D.预算控制薄弱 H.其他